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中国证监会焦津洪:以健全的法治和强有力的监管执法提振投资者信心
中国证监会首席律师焦津洪表示,提振投资者信心,从根本上讲要靠完善的法治、严格的监管执法、健全的投资者保护制度。下一步证监会将继续从五方面入手,以健全的法治和强有力的监管执法,提振投资信心,包括加快推进资本市场各条线制度规则“立改废释”和体系优化,完善符合资本市场发展需要的中国特色证券执法体制机制,消除“口袋政策”,严格规范自由裁量权等。
焦津洪认为,完善的法治是提振投资者信心的基础。法治具有固根本、稳预期、利长远的重要作用。资本市场是规则导向的市场,良好的法治是营造稳定、透明、可预期的市场环境的关键。
“只有加快形成科学完备的法律制度体系,才能让市场各方对市场的规则、市场的秩序充满信任,对未来发展具有稳定预期,才能放心投资。”他说。
严格的监管执法是提振投资者信心的重要举措。焦津洪强调,通过加强监管执法,推动上市公司改善公司治理,提高上市公司财务信息披露质量,及时清除市场里的“坏鸡蛋”和“害群之马”,有力维护市场秩序,让市场各方看清并认可上市公司投资价值,市场活力才能显著提升。
他还表示,健全的投资者保护制度是提振投资者信心的重要保障。
“我国资本市场个人投资者超过2亿,公募基金个人投资者超过7亿,个人投资者处于信息弱势地位,抗风险能力和自我保护能力较弱,合法权益容易受到损害,这是我国资本市场的现状。”焦津洪说,只有健全投资者保护制度机制,最大努力防止投资者合法权益受到侵害,即使合法权益遭受侵害,经济利益也能及时得到赔偿,违法违规行为也能被及时查处,投资者才能有信心。
焦津洪表示,下一步,证监会将继续从以下五个方面努力,以健全的法治和强有力的监管执法,提振投资者信心。
一是持续健全资本市场法治体系。他表示,证监会将推动修改公司法等法律,制订上市公司监管条例等行政法规,加快推进资本市场各条线制度规则“立改废释”和体系优化,使资本市场法律体系更加科学完备,为加强监管提供更加强有力的法治保障。
二是完善资本市场监管执法体制机制。具体措施包括全面推进监管转型,强化各条线的监管协同,构建高效协同的监管架构。完善符合资本市场发展需要的中国特色证券执法体制机制,强化“零容忍”执法震慑。健全部际联动、央地协作的工作机制,深化与公安、司法机关的协作配合,增强监管执法合力。
三是创新监管方式方法。焦津洪说,证监会将持续完善监管“工具箱”,坚持科学监管、分类监管、专业监管、持续监管,不断提升监管效能。推进阳光监管,消除“口袋政策”,严格规范自由裁量权,提升监管透明度和一致性。
四是提升监管科技化水平。包括,加快监管科技平台建设,进一步提高监管信息集成度,开发并推广实用分析工具,促进业务和科技深度融合,提升监管智能化水平。
五是不断强化投资者保护力度。他表示,证监会将坚持把“大投保”理念贯穿资本市场监管全链条、各方面,推动中国特色证券集体诉讼常态化开展,统筹运用行政执法当事人承诺、先行赔付、责令回购等制度措施,丰富持股行权、支持诉讼、示范判决等实践,切实保护投资者合法利益。
中国人民银行金中夏:确保金融管理能力与金融开放水平相匹配
中国人民银行国际司司长金中夏表示,下一步,在推动金融业更高水平对外开放方面,中国人民银行将重点做好三个方面的工作。
一是完善准入前国民待遇加负面清单的管理模式,形成系统性、制度性的开放局面。
二是优化营商环境。既要扩大市场准入,又要优化准入后的政策安排。
三是确保金融管理能力与开放水平相匹配。金中夏表示,一段时间以来,全球经济金融形势出现了新变化,全球流动性收紧,金融市场波动加剧,金融风险有所暴露,发达国家的一些金融机构出现挤兑,部分发展中国家也面临发达经济体加息所产生的溢出影响。
“这些都再次提醒我们,扩大金融业开放,同时也要维护好金融安全与稳定,唯有在开放和稳定之间取得平衡,才能行稳致远。”金中夏说。
他表示,北京集聚了大量金融机构总部和丰富的金融人才,是我国金融对外开放的重要窗口,吸引了众多外资金融机构投资布局。中国人民银行将一如既往支持北京国家金融管理中心建设,支持北京发展高质量的金融产业.
我一年前曾写过一篇论中国股市法制不健全的危害文章,因为言辞过于严厉,投稿到各大财经媒体,没有一个敢发表。虽然一个海龟博士很赞赏我这篇文章。今天我终于看到在上述文章基本体现了我希望建立的中国金融法制制度的初心。