300326凯利泰

公司董事秦杰全资控股Ultra Tempo，后者以17.09％的持股比例位居凯利泰第一大股东，而由袁征控股的欣诚意投资则以12.48％的持股位列次席，两者持股差距似乎较为明显。但事实并非如此，除控股欣诚意投资外，袁征还持有莱艾福投资79.75％股权，其弟严航另持有仲翼投资100％股权，莱艾福投资与仲翼投资分别拥有凯利泰1.961％和3.706％股权，这意味着，袁氏兄弟当前实际控制着凯利泰约18.15％的股权，整体持股规模已反超秦杰。或是基于这一原因，袁征除出任凯利泰董事外，还担任公司总经理一职，主掌生产经营大权。与袁征“兄弟档持股”类似，李广新夫妇则通过旗下两家公司间接持有凯利泰12.505％股权。除上述股东外，汪立、乐亦宏（台胞）、吕向东、韩寿彭四位自然人持股也极为接近，直接或间接持有凯利泰股权从11.572％至9.075％不等。

袁征先生,现任公司董事,总经理,中国国籍,1963年3月出生,生物学学士。曾任职中国预防医学科学院上海寄生虫病研究所、上海摩尔生物技术有限公司总经理。2005年至今在本公司工作,现任总经理。

赖卫国，男，1971年出生，本科学历，现任上海凯利泰医疗科技股份有限公司副总经理，曾先后就职于史赛克有限公司、施乐辉有限公司，曾担任施乐辉有限公司内窥镜部门外科事业部华东区销售总监，先进伤口管理事业部中国区业务总监，具备丰富的医疗器械行业从业经验。

王正民先生， 公司副总经理，中国籍无永久境外居留权。
卫青梅女士，中国国籍，无永久境外居留权，1973年7月出生，本科学历，2005年至今在上海凯利泰医疗科技股份有限公司工作，任副总经理。
丁魁先生，无永久境外居留权，1982年6月出生，本科学历，2003年6月至2005年8月就职于云南国际信托投资有限公司资产管理部，2005年8月至2012年7月就职于国金证券股份有限公司投资银行部，2012年8月至今在上海凯利泰医疗科技股份有限公司工作，任副总经理、董事会秘书。

秦杰先生 ， 公司董事美国籍， 久境外居留权。 1964 1964年9月出生。 电子工程、物医学硕士月出生。曾任B. Braun Medical,Inc.项目经理、Medtronic,Inc.研发部经理、Cardima, Inc. Cardima, Inc. 
秦杰先生，美国国籍。1964年9月出生，生物医学工程硕士。2006年至今任MedSphere International Holdings公司董事长及迈德医疗科技（上海）有限公司的执行董事，总经理。现任全国医用电器标准化技术委员会委员。上海凯利泰医疗科技股份有限公司董事。

凯利泰董事长辞职

2013-03-07 21:31 来源：证券时报网 字号： 12 14  

证券时报网（www.stcn.com）03月07日讯

凯利泰（ 300326 ）3月7日晚间公告，公司董事会于近日收到董事长JAMES HSO-PAN HAN（韩寿彭）先生的书面辞职书，韩寿彭先生向公司董事会提出辞去公司董事长、技术总监、战略委员会主任委员等相关职务。辞去上述职务后，韩寿彭先生将不再担任除公司董事之外的其他职务。

科丰公司成立于 1994 年，是全球最大的椎体成形介入手术产 品研发和生的企业， 2002 年成为 NASDAQ 上市 公司 ，2007 年被美敦力公司（ 年被美敦力公司（ Medtronic, Inc. Medtronic, Inc. ） 以 42.03 亿美 元全资 收购 并从 NASDAQ 退市。

凯利泰成立于  2005  年  3  月  31  日，原系经上海市张江高科技园区领导小组办
公室于  2005  年  3  月  28  日出具的《关于上海凯利泰医疗科技有限公司设立的批复》
（沪张江园区办项字[2005]141  号）批准，由  KMI  公司出资设立的外商独资企业。
凯利泰原持有上海市人民政府于  2005  年  4  月  21  日颁发的批准号为商外资沪张独
资字[2005]0940  号的《中华人民共和国外商投资企业批准证书》，经上海市工商
行政管理局浦东新区分局核准登记，取得注册号为企独沪浦总字第  320152  号的
《企业法人营业执照》。凯利泰成立时注册资本为  14  万美元，投资总额为  20  万
美元。根据《关于上海凯利泰医疗科技有限公司设立的批复》，KMI  公司以美元
现汇认缴全部出资，自营业执照签发之日起三个月内缴纳出资  2.1  万美元，自营
业执照签发之日起一年内缴纳其余  11.9  万美元。

发行人自设立至2009年12月股权转让前为外商独资企业，其单一股东为KMI公司。报告期内KMI公司5%以上的股东未发生过变化，KMI公司的董事会在该期间由秦杰、韩寿彭、袁征、李广新、汪立五人组成且保持稳定。报告期内至2009年8月之前，发行人设执行董事并由KMI公司委派袁征担任。
2009年8月，发行人修改了公司章程并设立董事会， KMI公司委派韩寿彭、袁征、秦杰、李广新、汪立五人共同组成董事会（与KMI公司董事会人员一致）。
上述情况表明，发行人自设立至2009年12月期间的控制权行使主体与KMI公司一致，并且该结构在上述期间是稳定的。
同时，上述期间发行人的核心管理团队（韩寿彭、袁征、王正民、卫青梅）一直保持稳定，且各自的管理职责未发生重大变化。

2009 年12月，KMI公司将所持发行人股权转让给其股东设立的持股公司或其股东本人，同时发行人新增了上海祥禾股权投资合伙企业等三名股东（合计持股比例为本次增资后的10%），发行人变更为中外合资企业。本次变更后，发行人除新增股东外的控制权行使主体未发生变化，发行人的董事会构成未发生变化。

2009年12月，凯利泰有限公司为了改制上市，将企业性质由外商独资企业变更为中外合资企业。KMI公司将其持有凯利泰有限公司的100%的股权转让给由KMI公司12名股东所分别设立的持股公司，其中乐亦宏为直接受让。



由韩寿彭任公司董事长，袁征任总经理，王正民、卫青梅任副总经理，汪远根任财务负责人。

从发行人的历史发展过程看，虽然发行人长期以来保持较为分散的股权结构，但是发行人的决策管理和公司治理透明、民主、有效。

每股面值：人民币 1.00 元
每股发行价格：人民币 29.09 元
预计发行日期：2012 年 6月 5日
发行后总股本：5,125 万

 序号  股东名称/姓名  持有股份数额（股）  持股比例
1   ULTR A  公司  6,537,375  17.091%
2  欣诚意投资  4,773,375  12.479%
3  WIN  公司  4,426,125  11.572%
4  乐亦宏  3,751,125  9.807%
5  凯泰利新  3,722,250  9.731%
6  凯诚君泰  3,702,750  9.680%
7  MAXUS  公司  3,471,375  9.075%
8  祥禾投资  2,250,000  5.882%
9  仲翼投资  1,417,500  3.706%
10  SPRUCE  公司  1,060,875  2.774%
11  微外投资  887,250  2.320%
12  兰顿企划  750,000  1.961%
13  爱普投资  750,000  1.961%
14  莱艾福投资  750,000  1.961%
  合计  38,250,000  100%

持有发行人  5%以上股份的主要股东分别为
ULTRA  公司、欣诚意投资、WIN  公司、乐亦宏、凯泰利新、凯诚君泰、MAXUS  公
司及祥禾投资，各自所持股份比例分别为  17.091%、12.479%、11.572%、9.807%、
9.731%、9.680%、9.075%、5.882%。发行人的股份结构相对分散，无单独持股比
例超过  30%的股东，亦无任一股东通过直接或间接持有公司股份或通过投资关系
对发行人形成实际控制，而且主要股东之间亦不存在一致行动协议

ULTRA  公司、欣诚意投资、凯泰利新、MAXUS  公司、仲翼投资、莱艾福投资、
SPRUCE  公司出具了承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。截至本律
师工作报告出具之日，上述股东合计持有发行人  55.877%股份。

  除此之外，通过发行人股东间接持有发行人股份的董事、监事、高级管理人
员均出具了承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人
管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。

上海祥禾股权投资合伙企业（有限）、兰顿策划公司、爱普投资有限公司承诺：自上凯利泰医疗科技股份票市之日起 十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行股份。