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美国高校技术转移活动及其对我国的启示[淘股吧]
本文修订版刊载于《中国高校科技》2015年第7期，有删改。参见：贺飞,姚卫浩. 美国高校技术转移活动及其对我国的启示[J]. 中国高校科技,2015,07:60-63.

美国高校技术转移活动及其对我国的启示

贺  飞  姚卫浩

（北京大学，北京，100871）
摘  要：美国通过立法使技术转移制度化，构筑了较为完善的技术转移组织体系，形成了通畅的成果转化渠道和信息平台。借鉴美国经验，我国应创建和完善有利于技术转移的制度环境，进一步完善我国的知识产权法律体系，加强技术转移机构建设，鼓励大学与企业建立新型合作伙伴关系，建立工业—大学联合研究中心。同时加强知识产权管理，提高知识产权成果转化和使用效率。

关键词：高校技术转移 专利 美国

技术转移是指“一个地方为了一种目的开发的技术或知识为了同一目的或不同目的应用到另外一个地方的过程” (FLC 2011:3)。技术转移活动包括多种形式，包括发明披露, 专利申请和授予, 专利和其他知识产权许可以及同其他外部机构签订协议开展合作研究。高校通过这些活动形式，将其所产生的发明和其他知识资产转让给外部机构，供其进一步开发和商业应用。目前，技术转移指标研究主要是持续追踪技术转移活动数量，要想系统地记录下游产出和转化的经济影响仍存在挑战，现有数据仍很不完整。

高校的科学研究产生知识产权，高校通过专利及相关活动来保护其研究成果并通过技术转移活动获利。美国高校承担着美国55%的基础研究，是开展基础研究，传播前沿知识并将新发现用于增强经济竞争力、国家安全及改善人民生活的重要来源。1980年代以前，大多数美国高校在管理其自有知识产权方面并不十分积极。当1980年《拜杜法案》给予高校一个共同的法律框架，主张高校可以拥有来自联邦资助的研究所产生的专利发现的收入后，这种情况下发生了巨大的变化。该法案的实施改变了联邦政府资助的科研项目成果所有权的分布状况，美国大学开始代替政府成为所有权的持有人，为了推动产生于实验室的新知识转化为受专利保护的公共知识，使其潜在能被其他机构或新创企业获得许可，许多美国大学开始设立技术管理/技术转移办公室等专门机构来管理相关事务。

本文讨论了美国联邦政府促进高校技术转移活动的主要政策措施，美国高校专利活动和技术转移活动最新发展趋势及其对我国的启示。除特别注明外，本文中的所有数据来自美国研究理事会的《科学与工程指标2014》（Science and Engineering Indicators 2014）(NSB 2014)。

1 美国联邦政府促进高校技术转移和商业化的主要政策

1970年代后期以来，美国联邦决策者们强烈担忧美国产业能否保持竞争优势及其如何增强全球经济竞争力。所担忧的突出问题包括联邦资助的R&D是否能够创造新知识和技术，并且被完全而有效地开发利用，从而服务于国家经济；私营市场是否存在不恰当的壁垒阻碍创新和新技术的商业化以及企业创造力提升，是否存在更好的公私R&D伙伴关系，来有效帮助企业创新，应对国家经济所面临的挑战。随着经济全球化进一步发展，美国经济系统如何能够快速吸收和利用学术部门的R&D研究进展，有利于美国企业的经济发展，成为决策者们迫切需要应对的挑战。过去30多年来，美国制定许多国家政策和相关计划来应对这些挑战，这些政策大多围绕如何更好地转移和开发联邦资助的R&D成果。其中一些主要国家政策就是强化正式机制来转化产生于联邦资助科研活动中的知识(Crow and Bozeman 1998; NRC 2003)。另一些政策加强有开发前景流向商业市场的早期技术，加速高校R&D的商业开发，并且促进创业小企业开展有商业潜力的创新研发活动。

自1980年代初期以来的美国联邦政府促进高校技术转移和商业化的主要政策，参见表
表1美国联邦政府促进高校技术转移和商业化的主要政策


政策（法案）名称
 
主要内容简介
 

1980年技术创新法案 (史蒂文森·威德勒法案) (P.L. 96-480)
 
通过指导联邦实验室促进联邦拥有和发明的技术转化到非联邦部门，确立技术转移为联邦政府的使命。
 

1980年大学和小企业专利程序法案 (拜杜法案) (P.L. 96-517)
 
允许小企业、大学和非营利组织获得联邦经费开发的发明的权利。还允许政府拥有和政府运行的实验室授予独占性专利权给商业机构。
 

1984年专利和商标明确法案 (P.L. 98-620)
 
进一步修订《史蒂文森·威德勒法案》和《拜杜法案》，涉及使用专利和许可执行技术转移。
 

1986年联邦技术转移法案(P.L. 99-502)
 
使得联邦实验室能够联合外部当事人一起进入合作研究和开发协议 (C RADA s)，谈判实验室产生发明专利的许可。
 

总统行政命令12591, 促进有权使用科学与技术 (1987年4月)
 
里根总统发布，这一行政命令寻求确保联邦实验室执行技术转移。
 

1988年综合贸易与竞争法案  (P.L.100-418)
 
主要关注在公-私R&D伙伴、技术转移和商业化合作(此外还测度贸易和知识产权保护)。在国家标准与技术研究所（NIST）设立制造业延伸伙伴(MEP)计划。
 

1989年国家竞争性技术转移法案 (P.L. 101-189)
 
修订联邦技术转移法案扩展CRADAs的使用，包括政府所有合约者运行的联邦实验室，并增加非披露规定。
 

1992年小企业创新发展法案 (P.L. 102-564)
 
对现有的SBIR计划再授权，同时增大SBIR在机构预算的占比和项目的最大金额。还设立小企业技术转移(STTR) 计划，增强政府拥有承包人运行的联邦实验室和小企业、大学以及非营利机构伙伴之间的合作研究机会。
 

1993年国家合作研究和生产法案(P.L. 103-42)
 
放松合作生产活动限制，使研究合作体能够通过合作共同获得技术。
 

1995年国家技术转移和提升法案 (P.L. 104-113)
 
修订《史蒂文森·威德勒法案》使得CRADAs对联邦实验室、科学家和私营企业更有吸引力。
 

2000年技术转移商业化法案 (P.L. 106-404)
 
放宽CRADA许可权力，使这类协议对私营产业更有吸引力，加大联邦技术的转化。设立有联邦实验室的机构技术转移绩效报告要求。
 

2007年美国CO MPET ES(为有意义地促进一流的技术、教育与科学创造机会法[COMPETES])法案 (P.L. 110-69)
 
授权增加R&D投资；加强从小学到研究生层次的科学、技术、工程和数学（ STEM ）的教育；进一步提升国家的创新基础设施。创立先进能源研究计划署(ARPA-E)促进和资助先进能源技术R&D；还要求成立“总统的创新和竞争力理事会”。
 

2010年美国COMPETES再授权法案(P.L. 111–358)
 
更新2007年美国COMPETES法案，授权在随后的3年提供额外的资金支持科学技术和教育计划 。许多规定旨在切实巩固美国经济基础，创造新工作，以及提升美国的海外竞争力。
 

总统备忘录，加速联邦研究的技术转移和商业化支持高成长企业 (2011年10月)
 
由奥巴马总统发布, 这份备忘录指导联邦部门和机构多种行动，包括设立目标、测度绩效、优化管理流程以及推动地方和区域伙伴计划，以加速技术转移并支持在私营部门商业化。
 

数据来源：Science and Engineering Indicators 2014
其中对美国高校技术转移最重要的一项激励政策就是1980年颁布的《大学和小企业专利程序法案》，即所谓的《拜杜法案》。总体来看，《拜杜法案》对大学技术转移的主要激励措施包括：除非有事先约定，否则大学有权选择是否保留联邦政府资助的科研成果所有权；如果大学选择持有科研成果的所有权，则必须在规定的时间内提出专利申请；大学可以向第三方转移上述科研成果，允许其向产业，特别是美国境内的小企业授权独占性许可，并取得相应的技术转移收入；提供资金的联邦政府机构对于所有的科研成果持有非独占的无偿使用权，并且在一定情况下可以强制所有权的国有化；在大学选择放弃该所有权的前提下，科研人员可以在协商的基础上持有所有权。到2000年代初期，其他国家也纷纷效仿美国执行类似《拜杜法案》的政策，给予其高校 (而非发明者或政府)得到政府资助的研究所产生的专利的所有权(Geuna and Rossi 2011)。

除了以上联邦政策和刺激计划外，美国许多联邦政府机构还根据其自身机构使命的特殊性,出台了相应的促进联邦R&D技术转移和商业化的计划。例如，美国自然科学基金会的产业/大学合作研究中心(I/UCRC) 计划，支持大学和产业建立伙伴关系，开展产业化相关的基础研究、教育合作以及高校研究成果和技术的产业化。美国自然科学基金会通过伙伴机制为I/UCRC提供支持，根据美国自然科学基金会统计，其经费投入通常会撬动10到15倍的企业和其他非联邦经费投入。目前美国有60家I/UCRC计划研究中心，超过1,000个非学术成员：其中85%为工业企业，其余为州政府、国家实验室和其他联邦机构。2011财年，美国自然科学基金会投入I/UCRC经费约为1500万美元，这些经费用于优先支持中心成员组织间开展合作研究。
2 美国高校专利活动最新趋势和发展模式

专利是走向创新的中间步骤，专利数据直接或部分提供创新指标。2012年，美国专利和商标局（USPTO）共计批准了8,700件专利给美国和国外高校，占其所有批准专利的3.4%(图1)。其中美国高校共获得5,100件专利, 外国高校获得3,600件。图1显示，过去20年来高校获得的专利数量显著增长，从1992年的1,800件增长到2012年的8,700件，占USPTO所有专利的比例也从1.8%增长到3.4%。在1990年代，高校专利的增速快于总体USPTO专利的增速，高校专利所占比例也从1992年的1.6%增长到1999年的2.4%。尽管美国高校专利在2000到2012年间持续增长，但其占所有USPTO专利的比例稍有下降。相反，在2000-12年间，USPTO授予给国外高校的专利增长更快，2012年是2000年的6倍，达到3,600件，占所有USPTO专利的比例也从2000年的0.4%增长到2012年的1.4%。

另一主要专利机构欧洲专利局授予给美国和国外高校的专利总数也显示了类似增长趋势。高校占欧洲专利局批准的所有专利的比例从1992年的0.9%增长到2012年的2.4%。在1990年代和2000年代初稳步增长后，自2003年以来，欧洲专利局批准给美国高校的专利数量大约稳定在500–600件之间。而欧洲专利局授予给外国高校的专利在2000年代则增长迅速，并在2007年超过美国高校。

美国R&D规模前200的高校在美国高校（高校系统）所获专利中占绝对主导地位，1997到2012年占所有批准给美国高校的专利的98%。在这200所高校中，前20所高校(或大学系统，如加州大学和德克萨斯大学)所占比例超过了50%。在此期间，加州大学系统所获得专利占美国高校专利总量的11.3%，排在第2位的MIT占4.2%（表2）。

表21997-2012年USPTO批准专利数前20位的美国高校


机构名称
 
1997–2012
 
1997
 
1998
 
1999
 
2000
 
2001
 
2002
 
2003
 
2004
 
2005
 
2006
 
2007
 
2008
 
2009
 
2010
 
2011
 
2012
 

所有专利
 
2,734,378
 
111,982
 
147,509
 
153,481
 
157,489
 
166,033
 
167,327
 
169,020
 
164,290
 
143,805
 
173,771
 
157,282
 
157,772
 
167,349
 
219,612
 
224,504
 
253,152
 

批准给美国所有者
 
1,446,088
 
64,353
 
83,842
 
87,501
 
88,427
 
91,038
 
89,677
 
90,223
 
86,475
 
76,620
 
92,029
 
81,568
 
80,049
 
84,860
 
111,306
 
112,359
 
125,761
 

批准给美国非政府所有者
 
1,241,259
 
51,119
 
67,223
 
70,671
 
72,229
 
75,787
 
75,361
 
76,545
 
74,173
 
66,183
 
80,141
 
71,628
 
70,877
 
75,859
 
99,124
 
100,990
 
113,349
 

批准给美国高校
 
57,003
 
2,652
 
3,434
 
3,654
 
3,426
 
3,554
 
3,560
 
3,510
 
3,271
 
2,928
 
3,537
 
3,198
 
3,001
 
3,267
 
4,550
 
4,389
 
5,072
 

2012年R&D前200家机构
 
55,628
 
2,591
 
3,394
 
3,593
 
3,366
 
3,502
 
3,461
 
3,417
 
3,188
 
2,868
 
3,451
 
3,124
 
2,956
 
3,202
 
4,416
 
4,224
 
4,875
 

加州大学
 
6,425
 
312
 
421
 
470
 
462
 
443
 
467
 
466
 
449
 
410
 
443
 
371
 
256
 
275
 
396
 
370
 
414
 

MIT
 
2,414
 
109
 
148
 
155
 
121
 
142
 
152
 
135
 
139
 
146
 
143
 
145
 
138
 
141
 
190
 
173
 
237
 

德克萨斯大学
 
1,839
 
93
 
115
 
116
 
101
 
101
 
109
 
110
 
115
 
101
 
118
 
100
 
90
 
117
 
141
 
138
 
174
 

斯坦福大学
 
1,830
 
69
 
84
 
92
 
111
 
91
 
112
 
87
 
84
 
96
 
106
 
95
 
131
 
123
 
174
 
174
 
201
 

加州理工
 
1,828
 
50
 
95
 
103
 
108
 
128
 
117
 
144
 
136
 
112
 
123
 
117
 
106
 
94
 
138
 
113
 
144
 

威斯康星大学
 
1,585
 
64
 
85
 
89
 
70
 
76
 
82
 
89
 
74
 
79
 
106
 
99
 
92
 
123
 
145
 
150
 
162
 

约翰霍普金斯大学
 
1,342
 
61
 
86
 
110
 
89
 
87
 
97
 
81
 
101
 
80
 
99
 
69
 
71
 
62
 
85
 
77
 
87
 

北卡罗来纳大学
 
1,226
 
81
 
66
 
85
 
73
 
81
 
69
 
87
 
78
 
84
 
74
 
75
 
68
 
56
 
81
 
75
 
93
 

密执根大学
 
1,195
 
58
 
55
 
58
 
75
 
59
 
57
 
75
 
76
 
86
 
81
 
68
 
80
 
69
 
86
 
93
 
119
 

康奈尔大学
 
977
 
53
 
73
 
70
 
53
 
72
 
40
 
64
 
45
 
46
 
65
 
55
 
57
 
61
 
84
 
72
 
67
 

哥伦比亚大学
 
973
 
38
 
59
 
59
 
59
 
63
 
47
 
65
 
53
 
60
 
57
 
58
 
56
 
50
 
85
 
81
 
83
 

佛罗里达大学
 
954
 
51
 
60
 
55
 
68
 
59
 
47
 
64
 
45
 
71
 
83
 
63
 
47
 
57
 
49
 
60
 
75
 

宾夕法尼亚大学
 
869
 
60
 
80
 
64
 
38
 
55
 
49
 
32
 
35
 
47
 
49
 
43
 
48
 
40
 
79
 
63
 
87
 

华盛顿大学
 
822
 
45
 
60
 
54
 
63
 
52
 
44
 
36
 
33
 
33
 
44
 
43
 
47
 
55
 
84
 
52
 
77
 

伊利诺伊大学
 
821
 
19
 
20
 
34
 
29
 
36
 
34
 
44
 
63
 
37
 
51
 
47
 
51
 
70
 
94
 
99
 
93
 

佐治亚理工
 
810
 
20
 
28
 
38
 
42
 
40
 
49
 
47
 
37
 
45
 
55
 
55
 
48
 
47
 
82
 
90
 
87
 

纽约州立大学
 
782
 
48
 
54
 
59
 
65
 
42
 
55
 
38
 
39
 
32
 
46
 
29
 
45
 
58
 
67
 
45
 
60
 

哈佛大学
 
764
 
38
 
64
 
49
 
44
 
42
 
52
 
45
 
45
 
31
 
43
 
47
 
52
 
38
 
50
 
63
 
61
 

明尼苏达大学
 
686
 
36
 
48
 
55
 
48
 
42
 
42
 
43
 
46
 
42
 
39
 
40
 
36
 
39
 
42
 
46
 
42
 

密执根州立大学
 
682
 
42
 
61
 
54
 
44
 
41
 
53
 
51
 
30
 
27
 
36
 
38
 
48
 
43
 
43
 
39
 
32
 

数据来源：Science and Engineering Indicators 2014