违规举牌三木集团 挑战监管底线

■新快报记者 韩祯

4月16日,新快报赚钱刊发《三神秘自然人疑违规举牌三木集团》一文,披露了三位自然人违规举牌三木集团一事。昨日,三木集团发布一季报,列前十大股东第二、三、五位构成一致行动关系的三位自然人,依然合计持有总股本14.66%,三木集团继3月18日提醒之后,又于4月17日分别通过电话、短信通知上述自然人尽快披露,但未见任何举动。业内称此举非常罕见,是在挑战监管底线。
1月内两次提醒仍置若罔闻
4月15日,三木集团发布的年报中提及,董事会在3月10日向任日明、林传德、林明正、封洪书四人分别发函以确认相互间是否为一致行动人后,封洪书的函件被收件人要求退回,而3月18日署名为“林传德”的函件,确认其与任日明、林明正系一致行动关系,与封洪书无任何关系。
由于上述三位一致行动人合计持股已达总股本14.66%,按照证券相关法规,“投资者及其一致行动人应在3日内编制权益变动报告书,向证监会、交易所书面报告,通知上市公司并予以公告。在上述期限内,不得再行买卖。”事实上,在确认了一致行动关系后,上述3人的合计持股实际上早在2013年9月末就已达总股本10.73%,不仅从未公告,还在随后的2013年四季度继续买进。
昨日,新快报记者致电三木集团证券事务代表林艺圃时了解到,公司在4月17日又分别通过电话、短信等方式通知林传德、任日明、林明正尽快对外披露持股及一致行动关系,但只有林传德接通电话。“林传德跟我们说会在考虑以后披露,任日明、林明正电话没有接通,短信也未回复。公司明确向林传德表示举牌一事违规,林传德说他们会处理的,具体怎么处理公司尚不知道,只能按深交所规定督促三位股东披露信息。”林艺圃同时告诉记者,公司也向深交所说明了此事,深交所回复称继续督促披露。
“举牌近期几乎天天都有,但像这样越线长达半年以上,中途还继续操作,并且向公司确认一致行动关系后,几经提醒,超过1个月还不发简式权益变动书,非常罕见,也难以理解,只能认为是在挑战监管底线。”有业内人士对新快报记者表示,“不过,监管层的应对效率也确实低了些,在全流通市场中,必须严格规范举牌行为,不然会产生操纵市场、利益输送等问题。”
封洪书一季度再增持1032万股
一季报同时显示,列第四位的自然人封洪书大举加仓1032万股,持股已达4.85%,也濒临举牌线,为此三木集团也向第六至第八位自然人股东发出问询,以确认是否与其他股东有一致行动关系。
值得注意的是,上述3位自然人举牌后抗拒公告一事尚未解决,被林传德确认与其无任何关系的封洪书一季度再度大举增持1032万股,3月末已持有2256万股,占总股本4.85%,超越林明正上升至第四位。
新快报记者对比年报后发现,原来进入前十的两家昆明盈鑫有限合伙基金退出,目前除了第一大股东,几乎是自然人股东的天下,而前四位个人股东的市值均已超亿元。
由于封洪书的4.85%已非常接近举牌线,或许有了前车之鉴,一季报中显示,三木集团也向第七至第十的四名自然人股东(持股比例为0.25%-0.81%)发出问询,请他们确认是否与前十名中其他股东有一致行动关系,但截至昨日尚未收到回复。
如今,4个亿元级自然人股东3个“不听话”,三木集团的股权结构显得非常敏感。第一大股东福建三联投资持有18.06%,三位自然人合计持有14.66%,而看似无关系的封洪书又连续大举增持至举牌线边缘,三木集团不足5元的绝对股价又可让举牌成本控制在不高的范围里。值得注意的是,一季报显示,林传德持有的2284万股中已有2250万股处于质押状态,融资目的不详。
二级市场上,近半年从未涨停过的三木集团在4月16日出现涨停,但当日数据显示,最大的卖出席位仅834万元,折合100多万股,而在一季报披露前一日,股价也出现过逆势急拉,近期成交量较之第一季度有明显的放大,昨日下跌4%,报收4.74元。