南方基金与大小非瓜分投资者血肉！

证监会处罚南方基金及基金经理 赔偿持有人4799万
　4月19日，证券时报记者获悉，证监会新闻发言人表示，南方基金在南方沪深300ETF (行情 股吧 买卖点)投资中存在未能履行勤勉尽责、合规及风险管理制度未能覆盖ETF基金管理环节、关于永泰能源(行情 股吧 买卖点)投资未能留痕等问题，按照有关规定，证监会决定对南方基金责令整改三个月，暂停审核所有新产品和新业务的申请，对相关基金经理等人进行处罚，并责成南方基金公司运用自有资金4799万元对相关基金份额持有人进行赔偿，希望全体基金公司引以为戒。

恭喜恭喜，这次草根投诉取得很棒的胜利。中国基民做了一件载入历史史册的大事。
公平公正还在，同志还需努力，向中国股市的腐败开刀！

您好！邮件已收悉。您反映的相关事项已转我局业务部门，感谢您对我局工作的支持。如您需要书面回复，请提供身份证复印件和掌握的资料 

深圳证监局回信了

请肖主席派人调查真相，直到水落石出。

给深圳证监局关于南方基金
在300ETF基金扩募期间违规行为的投诉信
尊敬的深圳证监局领导：
  我是一名中小投资者，股东账号xxxxxx，今年2月购买了南方公司的基金开元xxxx份参与封转开过程，基金开元退市后经过扩募变身为南方300ETF基金，由于南方基金违背职业道德及基金相关法规政策，允许重大利空停牌股票按跌停收盘价参与换股，导致投资者损失惨重，现将情况汇报如下：

   600157 永泰能源作为沪深300成分股，在沪深300指数权重约为0.17%，2月19日突然跌停并宣布停牌，收盘价为12.14元。南方基金公司为了扩大规模吸引申购，故意允许永泰能源以停牌前的收盘价作为估值，换购南方300ETF基金份额，至3月11日基金结束募集，3月14日集中申购股票办理过户，根据4月8日南方300ETF的上市交易公告书，截止4月2日永泰能源占基金资产5.14%，成为该基金第一重仓股，远远超过沪深300权重比例，公允价值为12.14元！永泰能源于4月3日复牌，当日跌停，4月8日继续跌停，目前仍未有止跌迹象，每个跌停对应着南方300ETF净值损失2000万元约0.5%，投资者损失惨重。

  根据证监会2008年9月12日发布的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，对于停牌股票，“应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。”永泰能源从2月19日停牌到3月14日资产合并，上证指数从2382.91点跌至2253.31点，跌幅5.44%，沪深300指数从2685.61点跌至2534.27点，跌幅5.64%，煤炭指数（ 000820 ）从3497.60点跌至3225.69点，跌幅7.77%，南方基金公司不顾跌停意味着由于涨跌停限制，收盘价并未真实反映股票内在价值的事实，也不顾停牌期间各类指数均发生不同程度下跌的事实，不对永泰能源做任何公允处理，依然按2月19日跌停的收盘价作为换股基准，并且超过跟踪指数权重30倍的换股比例，能符合证监会提出的“市场参与者普遍认同”的要求吗？

  根据上市交易公告书披露，原永泰能源第三大股东，中国华电集团资本控股有限公司，持有永泰能源无限售股1457万股，现成为南方300ETF第一大持有人，拥有基金份额199,999,800份。300ETF(原基金开元)从12月31日未持有永泰能源到4月2日突然持股1609万股，华电资本从12月31日未进入300ETF(原基金开元)前十持有人到4月2日突然成为第一持有人，有充分的理由让人怀疑这是南方基金公司与永泰能源大小非勾结，利用所谓的制度漏洞，侵吞其他持有人利益的违法行为。

在此提出本人及广大投资者的诉求：
1、  因4月11日南方300ETF将上市交易，持有人结构将发生变动，南方基金公司应使用自有资金赔偿4月2日登记在册的除使用永泰能源换股申购之外的其他持有人，赔偿金额按卖出所有超配的永泰能源后产生的基金净损失为基数，按持有数量平均分配到每个持有人账户。
2、  彻查南方基金工作人员在此环节中是否存在以牺牲其他持有人利益为手段，为公司或个人谋取利益的行为，如涉及犯罪，应移送司法机关。
基金作为专业理财的投资工具，本应努力为持有人的财富保值增值，然而南方基金为一己私利，用明显高估的股票吸引换股申购，帮大小非金蝉脱壳，无异于直接将黑手伸进投资者的钱包偷钱。我们已通过电话、电子邮件等方式向南方基金公司投诉，然而南方基金以建仓期间跟踪指数存在误差，允许永泰能源换股申购是认为其有投资价值等可笑的说辞百般推搪，完全把投资者当做案板上的肉。在此恳请深圳证监局，切实保护中小投资者利益，惩治基金公司的无良行为，净化投资环境，为基金业乃至证券市场带来信心，还投资者尊严。
此致
  敬礼！
ＸＸＸ
2013年4月9日

虽然淘股吧的朋友大多不持有基金，但南方这种侵犯行为人人得以讨之。

真相就是华电集团在3月6日小非解禁后，将永泰能源换购成南方300ETF，而价格是2月19日的价格， 600157 的掠夺性换购。

尊敬的证监会领导：
我是一名基金开元的投资者，最近基金开元转换为南方开元300ETF。在南方开元300ETF本次集中申购过程中，南方基金罔顾投资者利益，采取了损害原基金持有人的认购政策，严重违反了基金合同的约定，给包括我在内的众多投资者造成了重大的损失。
南方基金违反合同的行为如下：
1.  违反了基金合同里对于投资目标的约定。合同里约定投资目标：紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。然而南方开元300ETF完全无视这条最基本的原则，允许中国华电集团资本控股有限公司无限制的用永泰能源股票换购基金份额，结果占指数比例仅仅0.16%的永泰能源，最后竟达到占基金净值的5.14%。这是严重的违约行为。南方基金对此狡辩说符合建仓期相关规定。这是一种偷换概念的狡辩。法律法规有关建仓期的规定，是考虑基金实际建仓运作时，由于市场流动性原因，有可能不能马上满足合同要求或者马上建仓成本过高不利于持有人，所以做出了最低要求的规定。目的是让基金在勤勉尽责的前提下，让基金有一定的自由操作空间。南方基金却偷换概念成：只要符合这个规定，基金管理人就可以随意用任何方法建仓。然而《基金法》第九条就明确规定：基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。法律已经明确规定，基金管理人的建仓方法，不能是随意操作，首先就必须符合合同约定，符合持有人利益，在此条件下基金管理人才有所谓的自由操作权。南方开元300ETF作为一只指数基，理应设法严密跟踪指数。只有在没有其他办法的前提下，才允许有一定的跟踪误差。而南方基金允许超量永泰能源股票换购并不符合这种情况。因为这样明显是违反投资目标的约定。而用股票认购是南方基金的销售方式，并不是不可抗力。南方基金明知如此做严重违反合同，导致巨大跟踪误差，为了扩大基金规模，获取更多的管理费，仍然允许超额认购，是对法律的漠视和对广大开元投资者利益的践踏。
2.  允许新投资者用有重大利空停牌股票认购新基金，是损害原基金持有人利益的行为。永泰能源2月19日跌停后停牌，开元300ETF集中申购开始日期为2月25日。也就是说，在集中申购期开始时，南方基金已经知道永泰能源处于跌停重大利空状态。这种状态下依然允许新投资者用永泰能源认购基金，本质就是让原基金持有人分担认购者在永泰能源上的跌价损失，是赤裸裸的损害原基金持有人利益的行为。更离谱的是，开元300ETF上市公告书显示，永泰能源的公允价格是封死跌停板的跌停价12.14。把跌停价作为公允价，意味着认购人绕过了二级市场，就轻松的把永泰能源以跌停价强行卖给了基金开元的原持有人。至于南方基金对此狡辩说研究过永泰能源的基本面没有问题。基本面有没问题本就是仁者见仁智者见智，所以南方基金使用这一说辞自以为可以简单的敷衍了事。首先我们要驳斥的是，作为指数基金，基金管理人的责任是跟踪指数，而不是研究股票基本面。否则与主动管理型基金有何不同？其次，《基金法》第九条就明确规定：基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。请注意谨慎二字。任你南方基金巧舌如簧，最起码就违反了谨慎的原则。把已经处于利空跌停的股票，允许以跌停价认购新基金，如何称得上谨慎？
3.  南方基金这种损害基金持有人的行为，涉嫌损害全国人民养老金和国有资产。由于南方开元300ETF的持有人中，有社保基金、有国有企业、有保险企业。损害基金持有人利益，自然就损害了社保基金、国有企业、保险企业。损害社保基金，就损害了全国人民的养老金，损害国有企业，就损害了国有资产。损害了保险企业资产，就损害了投保人的救命钱。从性质上讲，都是非常恶劣的。目前，永泰能源已经3个跌停，已经给基金持有人造成了1.05%的损失，后面尚不知还有多少下跌，继续给持有人造成多少损失。
证监会一直致力于保护中小投资者，我们也看到了证监会上下所做出的种种努力。鉴于南方基金在此次事件中的恶劣行为，我热切期盼证监会有关部门，能够以保护中小投资者为己任，从口头落实到行动，彻查此事。同时要求南方基金就此行为给本人带来的损失予以赔偿。

不明真相，所以要求真相。