记录个股

　A股市场掀起商业股二次 “举牌”潮，湖北首富阎志及关联方卓尔控股(以下总称阎志系)举牌汉商集团( 600774 ，收盘价9.24元)的故事仍在继续发酵。今日公司宣告阎志系二次举牌，时隔上次举牌时间仅为6天。

　　如此迫不及待地抢筹，阎志系所谋为何引起市场关注。但阎志系仍旧表示，“本次增持汉商集团股份的目的是出于对汉商集团未来发展前景看好。”同时，还透露不排除在未来12个月内继续增持的可能性。

　　增持股份数占比11.3%

　　据今日公告，截至9月18日，阎志系共持有汉商集团1973万股，达到总股本的11.30%，构成二次举牌。

　　从简式权益变动报告书可以看出阎志系二次举牌的大概脉络。在9月13日至18日间，阎志系通过上证所证券交易系统增持汉商集团股份1081.9万股，截至9月18日收盘，卓尔控股累计持有汉商集团股份1382.8万股，占汉商集团总股本的7.92%；9月13日至18日期间，阎志通过上证所证券交易增持汉商集团股份6.89万股，截至9月18日收盘，阎志累计持有汉商集团股份590.98万股，占汉商集团总股本的3.38%。

　　结合前一次举牌来看，阎志系在6月份通过上证所交易系统购入汉商集团股份749.5万股，时隔两月，其于8月再度购入85.7万股；此后在8月至9月11日再次出手购入49.8万股。至此，阎志系的增持行动已经触及举牌线。此后不到一周时间，阎志系再次出手，在9月13日至18日之间，通过竞价交易买入219.8万股，随后分别在9月14日与18日通过大宗交易平台买入602万股以及267万股，构成了二次举牌，合计1081.9万股。

　　离第一大股东仍有不小差距

　　从上述数据不难看出，阎志系多次增持汉商集团的时间间隔越来越短，尤其在近期，出手极为频繁。《每日经济新闻》记者注意到，在其频频出手增持汉商集团的过程中，汉商集团的股价也在不断被推高，从6月份至今，股价也从5.99元/股上涨至9.24元/股，股价上涨幅度超过66%。

　　资料显示，阎志系购入汉商集团1973万股股份所花资金约为1.5277亿元，折合7.74元/股，目前浮盈超过2960万元。

　　从汉商集团股本结构来看，目前公司第一大股东武汉汉阳区国资委持有4647.5万股，持股比例高达26.62%。

　　阎志系持股比例较上述数字仍有较大差距，若要争夺控股权的话，难度不小。

　　目前，产业资本对商业百货类个股的“抄底”迹象已愈发明显，阎志系如果仅是财务投资，目前的收益也已经是初尝“甜头”。

　　东百集团神秘股东二次举牌

　　神秘股东丰琪投资再度举牌东百集团( 600693 ，收盘价8.27元).

　　据今日公告，截至9月19日，丰琪投资累计持有东百集团约3440.9万股，达到总股本的10.03%，构成二次举牌。丰琪投资表示，因为看好东百集团的长期投资价值，在未来12个月内不排除继续增持。

　　今年二季度末，名不见经传的丰琪投资突然现身东百集团二股东席位，持股4.84%。8月14日，丰琪投资再增持62.6万股。至此，丰琪投资共计持有1722万股，占总股本的5.02%，构成首次举牌。目前东百集团第一大股东持股占比为17.54%。丰琪投资的持股比例为10.03%，差距仅为7.51%。

　　广汇能源大股东广汇集团闪电举牌当地房产上市公司友好集团，或为其旗下广汇置业谋求上市平台。

　　近期股价走势剽悍的友好集团今日披露权益变动报告书，广汇能源的大股东新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司（简称“广汇集团”）近期合计增持公司1557.4510万股股份，占公司总股本的5%。

　　据披露，广汇集团是在6月8日至19日间通过上海证券交易所集中竞价交易系统增持股票的。

　　在本次举牌之前，广汇集团持有友好集团24273股。该部分股份原为乌鲁木齐百货公司所有，因广汇集团将其兼并，于2010年9月27日过户至广汇集团名下，占友好集团总股本的0.008%。本次举牌后，广汇集团累计持有友好集团1559.8783万股股份，占友好集团总股本的5.008％。

　　对于此举的目的，公告称，“广汇集团表示控股子公司新疆广汇房地产开发有限公司目前正在与友好集团进行房地产开发业务合作，基于对友好集团未来发展的信心，广汇集团增持其股份”；并且广汇集团不排除在未来12个月内继续增持友好集团股份。

　　但是，广汇集团的野心绝不仅仅止于此。

　　广汇集团创建于1989年，目前已形成“能源开发、汽车服务、房产置业”三大产业。2011年度实现经营收入802.07亿元、净利润43.6亿元。其中，能源开发是广汇集团实力最强也是发展最快的板块，早在2000年已将相关业务打包上市，即为刚刚更名的“广汇能源”；汽车服务板块，广汇集团于2001年开始进入，2006年注册成立广汇汽车服务股份公司，在国内乘用车经营规模连续五年排名全国第一。据广汇集团网站披露，2011年该公司积极开展上市前期筹备工作。

　　三大业务板块三足并立于资本市场，才是广汇集团的美好愿景，已颇具市场地位和经营规模的广汇房产置业谋求上市自然是题中之意。

　　据悉，广汇房产置业从1993年起步，现已成为西北五省区最大的房地产企业，2011年整合成立房产置业集团，总体形成“区域集中全价值链开发”的经营战略和跨区域、多业态、横纵结合的内部产业集群。房产开发公司已在新疆和广西的“两省五市”区域内累计开发了100多个多功能住宅小区和商业地产项目，累计开发总面积1539万平方米，其中中天广场、时代广场已成为乌鲁木齐地标性建筑。

　　在广汇集团的网站上，公司更是明确提出目标，即通过资产重组，将已成规模的商业地产项目及配套服务资产打包形成产权清晰收益稳定的资产包，并以“广汇置业”的名称上市。

　　由此来看，广汇集团和友好集团的好戏或许刚刚开演。

产业资本抄底百货公司的动作越来越频繁，5月以来已有多家零售百货类公司被产业资本增持。短时间内，东百集团和汉商集团更遭遇二度举牌。

距离首次举牌仅一个月，福建丰琪投资有限公司在二级市场再度出手，购进东百集团（ 600693 ）1700余万股，将持股比例推升至10.03%，再度触发举牌红线。

东百集团今日披露权益变动报告书显示，丰琪投资于8月21日至9月19日通过证券交易系统集中竞价交易持续买入公司1718.67万股，占上市公司总股本的5.01%。买入价格区间为7.6元/股~8.34元/股，据此计算，丰琪投资购入该等股份的成交总额在1.3亿元~1.4亿元间。截至19日收盘，丰琪投资累计持有公司股份3440.89万股，占公司总股本10.03%。丰琪投资表示，在未来12个月内不排除继续增持公司股份。

资料显示，今年8月8日东百集团半年报披露，名不见经传的丰琪投资以1659.66万股的持股量一跃成为公司第二大股东，引起市场关注。仅一周之后，丰琪投资再度增持62.56万股，触发5%的举牌红线。然而，丰琪投资并未就此收手，如今再度举牌，与大股东深圳钦舟实业发展有限公司17.54%的持股比例的差距也进一步缩小。

短短半年时间，丰琪投资斥资数亿元大举买入东百集团，理由是看好公司的长期投资价值。不过，东百集团目前的业绩并不尽如人意，上半年公司实现营业收入9.75亿元，同比下降5.95%，净利润4817.5万元，同比下滑83.2%。

值得注意的是，今年7月，东百集团控股股东钦舟实业筹划增资扩股，姚建华旗下的博睿财智与钦舟实业股东签署协议，拟出资5.2亿元增资钦舟实业，持有增资后68%的股权。增资完成后，姚建华将取代毕德才成为东百集团的实际控制人。但由于博睿财智本次增资未按规定聘请财务顾问出具核查意见，尚未满足相关收购条件，增资手续不得不暂缓办理，姚建华也请辞董事一职。

在这样的背景下，丰琪投资的突击入股行动是否属于“趁火打劫”之举，一时难辨。公告显示，丰琪投资注册时间是2009年7月24日，注册资金为6000万元，投资范围为工业、地产、商业、投资等，法人代表为施文义，实际控制人为郑淑芳。

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2012年 5月 2日 20:17
  
  淡马锡拟出售中行建行股份筹资至多25亿美元
  
  据道琼斯通讯社(Dow Jones Newswires)周三见到的合约细则显示，新加坡主权投资公司淡马锡控股(Temasek Holdings Pte. Ltd.)寻求通过转让所持部分中国银行股份有限公司(Bank of China Ltd., )和中国建设银行股份有限公司(China Construction Bank co.,简称：建设银行(股吧) )的股份，来筹资至多25亿美元。
  
  此次股权出售正值今年以来上述中资银行股价大幅上涨、而淡马锡调整投资组合之际。但一位知情人士表示，淡马锡将对中国重点关注的承诺并未因此改变。
  
  第一份合约细则显示，淡马锡旗下子公司Fullerton Financial Holdings Pte Ltd.计划以每股3.13-3.18港元的价格出售30.79亿股中国银行(股吧) H股，筹资规模不超过12.6亿美元。上述售价较中国银行周三收盘价3.26港元折让2.5%-4.0%。
  
  第二份合约细则显示，淡马锡还计划以每股5.99-6.10港元的价格出售16亿股建设银行H股，筹资规模不超过12.5亿美元。上述价格较建设银行周三收盘价6.16港元折让1.0%-2.8%。
  
  淡马锡曾于去年7月份以每股3.63港元的价格减持中国银行H股，筹资24亿美元，并以每股6.26港元减持建设银行H股，筹资12亿美元。不过，该公司随后在美国银行(Bank of America Corp., BAC)于去年8月和11月减持建设银行持股时买入，将其所持建设银行的股权增加至10%左右。
  
  上述知情人士表示，此次股权出售完成后，淡马锡将持有中国银行3.4%的股权和建设银行7.5%的股权。
  
  淡马锡对上述股权出售一事予以证实，但没有提供具体情况。
  
  合约细则显示，淡马锡将面临90天的锁定期，期间将不得转让上述两家银行的剩余股权。美银美林(Bank of America Merrill Lynch)和摩根士丹利(Morgan Stanley)负责安排上述股票配售交易。
  
  中国银行H股今年迄今为止累计上涨了14%，建设银行H股则上涨了13.7%。上述两家银行还在上海A股市场上市。
  
  截至2011年3月31日投资组合约1,600亿美元的淡马锡一直寻求积极在中国扩张。
  
  在中国银行和建设银行于2005年和2006年在香港上市前，淡马锡曾作为战略投资者投资了上述两家银行的股权。
  
  该公司还作为基础投资者参与了2010年中国农业银行股份有限公司(Agricultural Bank of China Ltd., 1288.HK, 简称：农业银行(股吧) ) 221亿美元的首次公开募股交易。
  
  该公司今年4月份还从高盛集团(Goldman Sachs Group Inc., GS)手中购入中国工商银行股份有限公司(Industrial & Commercial Bank of China Ltd., 1398.HK)的H股，交易金额23亿美元。
  
  以资产计，建设银行和中国银行分别是中国第二和第四大银行。
  
  Prudence Ho / P.R. Venkat

涉事海通证券(8.66,0.17,2.00%)(微博)深圳公司回应，情况已上报检察部门，愿接受司法部门、纪检监察部门、媒体的监督

　　本报讯 (记者余琴)继被前员工举报私自卖出455个客户存留证券资产、私自簒改客户资金资料后，海通证券深圳分公司日前再次被举报私设小金库、巨额现金来去不明以及大量公款违规存取现象。海通证券深圳分公司深圳电脑部原主管刘得来(化名)说，他“潜伏”八年，直到获得证据调走后，才敢举报。

　　据刘得来透露，众多违法违规现象的幕后操作人为原海通证券深圳分公司总经理、现海通期货(微博)董事长张建刚。涉及资金至少上亿元，目前，他已经实名举报至广东省检察院和人民银行深圳中心支行，实名举报信已移交到深圳市经济犯罪侦察局。刘得来表示，涉及资金起码一个多亿元，他掌握的证据就有3500万元。

　　海通证券回应表示，举报属于个人恩怨，愿接受司法部门和媒体的监督。

　　潜伏八年发现四个小金库

　　刘得来告诉记者，2001年4月调入海通证券深圳分公司任电脑部负责人。由于按总公司要求更换了各下属营业部的交易软件，以达到实时计算、实时监控。“由于断了张建刚的财路，2002年5月，公司实行竞聘制，我被贬到红岭南路证券营业部做电脑主管。”刘得来说，在基层一线工作可接触柜台系统，跟踪后发现了张建刚大量私设小金库、非法操作的秘密。

　　“我发现海通证券深圳分公司有4个小金库，互相倒账和洗钱。” 刘得来说，他发现该公司通过一个名为“海融投资”的公司，在4个银行开了4个账户，存折与证券账户，存折之间相互倒账，涉嫌洗钱。

　　刘得来说的“海融投资”，全名为“深圳市海融投资发展有限公司”。刘得来表示，海融投资的所有管理层均出自海通证券深圳分公司，“海融投资”实际上就是时任海通深圳分公司总经理张建刚的小金库，海融投资最后一次年检为2004年。

　　四个月资金流水3500万

　　作为此次实名举报的最主要证据，刘得来向记者提供了一份海融投资在海通深圳分公司下属红岭南路营业部所开设的证券账户及部分账户资金流水变动表。

　　这份资金流水显示，开户资金账号为：135911569，2003年4月17日至8月21日，共计流入现金3556.1万元，全部流出至与资金账号相关联的中行、工行、招行和深圳市合作银行(后被深发展收购)的四张现金存折内。

　　刘得来表示，这只是2003年4个月的交易片段，实际上这个账户从“海融投资”成立起至海融投资吊销时，一直存在。2000年前后为牛市，“海融投资”的账户资金流水更大，至少在1亿元以上。

　　刘得来透露，海融投资除了作为小金库外，还经常借钱给客户炒股，作为券商下属公司，直接参与二级市场买卖，有内幕交易之嫌。

　　海通证券回应

　　是个人恩怨  愿接受监督

　　对此，海通证券是否有回应呢？海通深圳分公司现任总经理邹二海接通电话后很谨慎，表示让记者联系总公司，自己不能接受采访。

　　海通证券董事长办公室副主任舒芸芸则带着无奈的口气回应表示：“刘某某与张建刚和张英之间是有个人恩怨的，他已经是不止一次举报了。情况已经上报到了检察部门，如果情况属实，海通证券愿意接受司法部门、纪检监察部门、媒体的监督。本人和公司没有其他回复。”

　　现任海通期货董事长的张建刚是否受到举报门事件的影响呢？昨日，记者拨通了海通期货总经理徐凝的手机，他告诉记者，正在北京开会，对事情经过并不清楚，张董事长目前还在国内正常上班。

　领先科技(18.40,0.00,0.00%)(000669)今日公告称，公司收到证监会的行政处罚决定书，证监会对天津领先集团、李建新、刘建钢、范春明在领先科技2009年筹划重组期间利用内幕信息进行交易的行为作出行政处罚。

　　领先科技称，2009年11月19日，公司接到实际控制人天津领先集团通知，其正在筹划对领先科技的重大资产重组，并与该次重组的重组方就重组总体意向达成一致，2009年11月19日公司发布重大事项停牌公告。2009年12月11日，公司接到控股股东吉林中讯新技术有限公司通知后发布公告，由于重组方与领先集团未能达成一致，导致无法在规定时间内完成重组预案，公司决定终止筹划该次重大资产重组。根据《证券法》第七十五条第二款第七项之规定，上述事项属于对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

　　时任领先集团及吉林中讯实际控制人李建新，领先集团副总裁刘建钢直接参与了内幕信息的相关事项，属于内幕信息知情人。证监会查明，天津中润科技投资有限公司通过吉林中讯划转资金等方式，由时任领先科技董事、副总经理兼财务总监的范春明具体实施操作，自2009年10月15日至2009年11月10日之间，委托买入领先科技股票75.04万股，实际成交30.05万股，扣除税费后实际获利37.09万元。

　　根据违法行为的事实，性质、情节与危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，证监会作出以下处罚：没收领先集团违法所得37.09万元，并处以37.09万元罚款；对李建新、刘建钢给予警告，并分别处以30万元罚款；对范春明给予警告，并处以20万元罚款。

　　此外，领先科技表示，经公司财务部门初步估算，以前年度个别计提坏账准备的应收款项部分收回，该事项可能对公司2011年度业绩产生较大影响，公司正在与审计会计师沟通以便确认，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票自2012年1月13日起停牌，待公司作出相关公告后复牌。

接近建银国际的人士向记者透露,2011年最后一天，建银国际（控股）有限公司（下称“建议国际”）前首席财务官（CFO）、建银国际（中国）有限公司（下称“建银国际中国”）法定代表人张传斌在建行总行被公安部经侦部门带走。

　　1月5日晚，建行公告确认，其子公司建银国际前员工张传斌因个人原因涉嫌违规，目前正接受公安机关调查，但并未披露详情。

　　2010年，停牌5个月的ST黑化（600179）在退市边缘上终于交出了重组方案，半年多的等待后，ST黑化等来的是一张终止重组的复函。而在这场交易中，最惨的还不是ST黑化，而是一手操办婚姻的建银国际中国。

　　在这场声势浩大的重组交易中，建银国际中国不但没赚到交易佣金，还为之背上了老鼠仓之名，消息人士透露，张传斌是在帮助翔鹭石化股份有限公司（下称“翔鹭石化”）借壳ST黑化完成上市的过程中，由于建老鼠仓非法获利而被捕；据称张传斌等人获得浮盈在2000万元左右。

　　“老鼠仓”链条

　　“12月中旬就传出被捕的消息了。”1月5日，接近建银国际的人士告诉记者。

　　在捂了将近一个月后，建银国际前CFO张传斌卷入老鼠仓丑闻的事终于东窗事发。事发于2010年9月，建银国际中国积极介入的一场上市公司重组方案。

　　重组的一方是ST黑化，全称“黑龙江黑化股份有限公司”，是一家主要经营焦炭、化学肥料和粗苯等化工产品的国企，连续多年亏损之后，2010年7月开始筹划资产重组，当年7月28日起其股票开始停牌。

　　2010年9月3日，建银国际中国的董事会决议，同意参与翔鹭石化和ST黑化资产重组的交易。建银国际中国的唯一股东建银国际同意参与该交易，并授权董事会签署《框架协议》及办理重大重组相关事宜。

　　公开资料显示，目前建银国际下设建银国际金融有限公司、建银国际融资有限公司、建银国际资产管理有限公司、建银国际证券有限公司及建银国际投资咨询有限公司等。而建银国际投资咨询有限公司，又称“建银国际中国”，为其在中国内地的全资子公司，其法定代表正是张传斌。

　　根据最终重组方案，建银国际中国受让ST黑化股东Gold Forest持有的12%股权，公告显示，此次换股吸收合并中ST黑化新增股份的数量约为 14.12亿股，换股价格为4.74元/股。2010年底，ST黑化复牌后就拉出15个涨停板。去年3月，其股价最高涨至14.4元/股（收盘价），按入股价算，建银国际中国所持股权可能为其带来近16亿元收入。

　　ST黑化股价大涨之时，建行旗下的基金也加入了这笔买卖。

　　ST黑化财务报告显示，2011年上半年，建设银行-华宝兴业多策略增长证券投资基金一跃成为ST黑化的前10名大股东，持有其2，276，300股，持股比例为0.58%。去年第三季度时，其持股数量再增至2，443，200股。

　　然而，这场上市公司资产重组美梦最终落空。

　　2012年1月4日，ST黑化公告称，鉴于重组的外部审批环节较多，加之行业的竞争不断加剧，翔鹭石化股份公司未来几年经营业绩稳定性存在较大不确定性，公司将终止资产重组。

　　而在股价轮番上涨的背后，一场依靠内幕交易的老鼠仓已悄然布局，

　　直至被审计署发现。

　　消息人士称，去年审计署在审计过程中发现了上述问题，随后相关部门介入调查；此后，张传斌从香港调回总行投行部，而建行方面另有十几名相关人士已经被请去协助调查。

　　建银国际扩张盲点

　　建银国际为建设银行在香港全资拥有的投资银行，近年来其某种程度上被赋予了建行尝试综合经营的重任，无论在上市保荐与承销、财务顾问，还是在直接投资、资产管理和产业基金领域都有突出的表现。

　　年报显示，截至2010年末，建银国际总资产197.07亿元，较上年增长44.31%；净资产86.47 亿元，较上年增长22.28%，全年实现收入23.78 亿元，净利润12.77 亿元，人均利润、资本回报率、成本收入比等财务指标均优于香港同业平均水平。在2011年上半年业绩发布会上，建行行长张建国曾向外界宣称，在香港设立的中资投资银行中，建银国际在一些重要指标上已经是“No.1”。

　　一位大行投行部人士曾向本报记者表示，建银国际的特色在于与母公司建行建立了中资银行中最为紧密和有效的业务联动机制和利益分成机制，在很多项目投资上，建银国际股权投资与建行信贷跟进相结合。

　　然而，狂飙突进的背后，暗藏监管和风控的盲点，此番张传斌卷入老鼠仓丑闻便是警示。1月5日，接近建银国际的人士透露，调入建银国际前，张传斌仅仅是建行投行部的一个处长，“当年从总行处长调往建银国际做CFO时大家都有些意外”。 (来源：21世纪网)

中证网讯 一边是声称公司的邮箱“被盗”，不知道荐股报告被推荐到媒体刊登，但另一边是在所发荐股报告发布之前，公司内部员工及相关人员集中买入所荐股票，荐股报告发布后集中卖出。

　　对这些“抢帽子”交易，公司是真不知情还是另有隐情？

　　67次抢帽子获利2840万

　　2009年4月，证监会对来自哈尔滨的两家公司：哈尔滨大富证券投资顾问有限公司和哈尔滨新思路投资咨询有限公司等涉嫌操纵市场行为立案调查。调查发现，大富投资、新思路投资及相关人员的行为涉嫌构成操纵证券市场罪。

　　这两家公司的住所相距不远，只隔了1公里多。大富投资位于哈尔滨市南岗区红旗大街180号1-1室，法定代表人李德懿；新思路投资住所在哈尔滨市开发区南岗集中区长江路209号浦发大厦1206室，法定代表人张开光。

　　“4月份交易所把案件线索报告给了证监会，4月底，该案正式立案，随后对该案开展了调查。”证监会调查组人员介绍说，当时类似于这种的案子很多，这只是其中的一起。

　　证监会调查发现，大富投资、新思路投资及相关人员在2009年1月至4月期间，通过多家媒体发布个股推荐文章共计285篇，对99只股票进行了107次推荐。部分个股被大富投资和新思路投资先后推荐或被同一机构先后两次推荐。同期，与大富投资、新思路投资及相关人员存在关联关系的19个账户对上述99只股票中的61只进行了67次交易。

　　“这些交易具有荐股报告发布前集中买入，荐股报告发布后集中卖出的典型特征。”证监会调查组人员表示，经初步计算，67次交易累计交易金额达20.64亿元，累计盈利2840余万元。

　　“偷鸡”有时“蚀把米”

　　据悉，67次“抢帽子”交易中，获利最多的一次买卖“东方金钰”，单笔就赚了167万多元。

　　证监会调查发现，2009年3月20日，周五，开盘期间，有10个涉案账户买入“东方金钰”；当日下午17：27，署名为“大富投资”的荐股报告在某财经网站上对该股进行了推荐，2009年3月22日，某财经报纸也发布了“大富投资”对该股的推荐。

　　2009年3月23日，周一，开盘后，10个涉案账户全部卖出持有的该股。这次“抢帽子”交易发生在连续两个交易日内，10个账户共计获利167万余元。

　　2009年3月23日，“600086东方金钰”开盘涨幅为1.00%，收盘涨幅9.56%，当日成交量为前5个交易日平均成交量的387.67%；当日上证综指的开盘涨幅为0.23%，收盘涨幅为1.95%，成交量为前5个交易日平均成交量的123.59%。

　　不过，并不是每一次“抢帽子”交易都能稳赚。67次“抢帽子”交易中，就有9次是亏损的，其中亏损最多的一次是买卖“青岛碱业”。

　　调查发现，2009年3月5日、3月6日开盘期间，有9个涉案账户买入“青岛碱业”；2009年3月6日下午17：32，署名为“大富投资”的荐股报告在某财经网站上对该股进行了推荐，2009年3月8日，某财经报纸也发布了“大富投资”对该股的推荐；2009年3月9日、3月10日开盘期间，9个涉案账户全部卖出持有的该股。这次“抢帽子”交易发生在连续四个交易日内，9个账户共计亏损92万余元。

　　2009年3月9日，“600229青岛碱业”开盘涨幅为1.86%，收盘涨幅-7.61%，当日成交量为前5个交易日平均成交量的103.30%；当日上证综指的开盘涨幅为0.58%，收盘涨幅为-3.39%，成交量为前5个交易日平均成交量的96.15%。

　　故意还是不知被出借的“资格”

　　据悉，因大富投资、新思路投资的上述行为涉嫌构成操纵证券市场罪，依据有关规定，证监会在2010年6月，将此案作为犯罪线索移送公安机关侦办。

　　2010年8月，公安机关对该案涉案机构及相关人员涉嫌操纵证券市场犯罪问题立案侦查，目前，该案主要涉案人员已被移送检察机关审查起诉。

　　“进行市场操纵的，最先浮出来的是大富投资和新思路投资，移交给公安机关之后发现，是其他人员在利用它们有咨询资格，借用它们资格进行市场操纵的。”证监会调查组人员表示，而他们的那些证券账户，都是通过天南地北搜集来的。

　　大富投资和新思路投资各向媒体留了一个荐股邮箱，用于发送荐股报告。面对调查，大富投资荐股邮箱的注册者辩称，邮箱是被黑客攻击了，密码被破译。这位注册者毕业于计算机相关专业，面对办案人员的质疑，他答复“事情就这样发生了”。

　　尽管当事人不肯承认，但监管部门有足够证据证明这是“抢帽子”交易：一是通过向媒体咨询，发现所有荐股报告是通过这两公司的指定邮箱发过来的；二是能够认定交易行为和荐股是有直接关系的；三是在资金上，部分资金流向指向了这两家公司的人员。

　　由于大富投资、新思路投资未按规定保留公司对外发布的荐股报告原文，今年3月份，证监会对大富投资、新思路投资做出行政处罚，对大富投资、新思路投资给予警告，并分别处以10万元罚款。

　　此外，由于大富投资、新思路投资已被立案稽查，证监会还暂停它们新增证券投资咨询业务，继续配合调查。

　　不管是否有意出借咨询资格，相关涉案人员难逃司法的判决。来源中证网)

“黑嘴”被查再揭武汉新兰德劣迹
2011-12-13 05:20:00　来源: 长江日报(武汉)　跟贴 0 条 手机看新闻

“黑嘴”被查再揭武汉新兰德劣迹

本报讯（记者肖年红）近日，证监会公开通报了查处并移送公安机关的余凯等涉嫌操纵市场案。“黑嘴”被查再揭了当年武汉新兰德斑斑劣迹。

余凯为中国证券业协会登记注册的从业人员，职业岗位为证券投资咨询业务。2005年10月至2008年上半年，余凯在武汉新兰德证券投资顾问有限公司任研发部负责人；2008年上半年至案发时，余凯执业机构为深圳市智多盈投资顾问有限公司。

从2008年2月至2009年3月，余凯等人使用其控制的8个个人证券账户预先买入“ST金花”、“ST松辽”、“澳柯玛”等45只股票。在上述期间，余凯共进行3次交易，交易金额10.63亿元，非法获利1466万元。

2009年5月至12月，余凯等人撰写84篇荐股文章，在东方财富网、新浪网、中金在线、金融界、全景网等5个财经网站发布。余凯等人利用其控制的35个证券资金账户，在荐股文章发布前买入荐股文章推荐的“莲花味精”、“TCL集团”、“粤富华”、“科大讯飞”、“亿城股份”、“ST东海”等32只股票，在荐股文章发布后迅速卖出，累计交易金额达41.7亿元，累计获利3959万余元。

证监会认定，余凯等人的上述行为涉嫌违反《证券法》操纵证券市场有关规定，也涉嫌构成《刑法》规定的操纵证券市场罪。证监会依法于2010年4月将该案移送公安机关。2010年10月，公安机关侦查终结，移送检察院审查起诉。2011年6月，法院开庭审理此案，余凯等人对所犯罪行均供认不讳。目前，案件还在进一步审理之中。

武汉新兰德：不炒股票炒股民

1994年2月25日武汉新兰德在武汉设立，1998年4月公司成为首批获得证监会核准的证券期货投资咨询资格的机构，也是当时武汉地区唯一获得证券投资资格的投资咨询机构。

在汉口一位老股民陈先生的记忆中，武汉新兰德曾经是很有影响的机构。这家公司常年在142家中央和地方报纸上开辟专栏发表股评或约稿投稿，在20多家电视台做过股评节目，在25个财经网站设有股评专栏。

“本公司股评研究成果被全国各媒介广泛采用且为采用率最高的机构之一；本公司在咨询机构荐股比赛中，累累位居前三甲，且多次荣获冠军”，当时武汉新兰德如此“吹嘘”。

武汉一位证券人士介绍：“自己先买入潜伏，然后再让会员买入，最后在公众媒体上推荐，让散户买入抬轿，然后自己趁机在高位出货”。当时，武汉新兰德大量招收会员，会员由高到低共有6类，分别是VIP会员、核心会员、钻石会员、宝石会员、白金会员、黄金会员，收费最高每季度10万元，最低每季度3600元。

在2007年9月份，武汉新兰德因涉嫌与大资金操纵股价被证监会、公安部盯上，从而揭开了武汉新兰德这个最大的“黑嘴”股评机构的内幕。2008年年检，武汉新兰德未能通过全国证券投资咨询机构年检，并从此“关门”。

董事长唱“双簧”巧谋利

武汉新兰德董事长兼总经理朱汉东代表公司向陈杰提供股票买入建议，待陈杰利用其控制的账户买入后，由朱汉东署名，以新兰德名义公开推荐相关股票，陈杰则利用公开推荐造成的市场影响，在推荐后的下一个交易日卖出股票牟利。

2007年1月8日，朱汉东正式向陈杰提供包括健特生物（000416）等10只股票，陈杰则在此前后通过其控制的陈杰亲戚账户，分别买入健特生物933210股、1665221股、2685916股、1315831股。当日晚间，朱汉东在某财经网站发表股评，公开推荐健特生物股票，发表了题目为《健特生物：投资银行赢得暴利》。第二个交易日健特生物大涨6.05%，陈杰则在当日卖出健特生物股票，清算金额高达2200余万元。

2007年1月1日至4月26日之间，通过上述建议、买入、推荐、卖出的方式交易操作了37次，涉及东风汽车、首钢股份、西藏发展、广东甘化、东方电子等股票，非法获利5385万余元，扣除付给武汉新兰德的735万元后，陈杰的违法所得数额为4650万元。

2008年11月21日，证监会认定武汉新兰德和陈杰存在操纵市场行为，决定没收武汉新兰德违法所得735万元，并处以735万元罚款，对朱汉东给予警告并处以30万元罚款，并对其实施证券市场禁入5年。同时，没收陈杰被证监会依法冻结的股票。

股票操纵八大手法

连续交易操纵：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。

约定交易操纵：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

洗售操纵：在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

蛊惑交易操纵：指行为人进行证券交易时，利用不真实、不准确、不完整或不确定的重大信息，诱导投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定，影响证券交易价格或交易量，以便通过期待的市场波动，取得经济上的利益的行为。

抢帽子交易操纵：指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员，买卖或持有相关证券，并对该证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。

虚假申报操纵：行为人做出不以成交为目的的频繁和撤销申报，误导其他投资者，影响证券交易或交易量。

特定时间的价格或价值操纵：行为人在计算相关证券的参考价格或者结算价格或者参考价值的特定时间，通过拉抬、打压或销定手段，影响相关证券的参考价格或者结算价格或者参考价值的行为。

尾市交易操纵：行为人在即将收市时，通过拉抬、打压或者销定手段，操纵证券收市价格的行为。