银行设局证监局釜底抽薪 弘信期货终落死亡陷阱

一段充满火药味的录音,再现了一家期货公司死亡全过程。老朋友突然反目、生意伙伴要瓜分利益、银行要低价拿到控制权。一场你死我活的控制权争夺中,商人、政客、银行纷纷浮出水面,联手布下了死亡陷阱。

6月底,青岛弘信期货董事长隋志先提供给《证券市场周刊》几段录音。

　　录音发生于2009年8月至今年3月。2009年7月28日,证监会撤销了弘信期货的业务许可,隋志先不服证监会的行政处罚决定,随后找到了青岛证监局分管期货业务副局长殷建华理论,隋志先将跟殷建华的谈话进行了录音。

　　这段录音证据一定程度上再现了弘信期货死亡的全过程。 一场蹊跷的诉讼保全导致法院冻结了弘信期货的资金,青岛市政府同时召集利益方商讨弘信期货的重组。

　　紧随其后,青岛证监局下发了整改通知。不愿意交出弘信期货重组权的隋志先在整改期限之内要补足资本金。录音表明,证监局拒绝了隋志先向共管账户打入资金。最后利益各方难以实现对弘信期货的掌控,弘信期货在各方争夺中迅速死亡。

　　担保诉讼,老朋友隔夜反目? 弘信期货的死亡,秦龙是个关键人物。

　　秦龙是青岛森泰达国际贸易有限公司（下称“森泰达”）董事长,1999年创办森泰达,从贸易一直渗透到轮胎制造的实业行业,并成为了中国民营企业500强。秦龙由于做轮胎生意,跟青岛黄海轮胎厂的实际控制人隋志先成了商场上的朋友。

　　隋志先拥有黄海轮胎厂,该厂以生产出口型轮胎为主。隋还拥有期货公司、写字楼跟酒店等产业。2006年,隋志先通过自己控股的盛安投资有限公司、福尔斯特公司等5家公司,以2600万元的价格成功购得弘信期货86.8%股权。

　　记者得到的合同文本显示,2008年5～6月间,隋志先与秦龙签了两份合同:一份是隋向秦订购68.75万美元的橡胶(资讯,行情),另一份则是秦向隋订购了价值600万美元的轮胎。隋志先说,当年隋通过福尔斯特公司开具了90天承兑汇票,作为给森泰达68.75万美元的橡胶款,但后者却一直没有发货。隋说,就在这期间,第一批价值600万人民币的轮胎已经下线,也迟迟等不来买家的提货。

　　两笔没有兑现的生意令隋志先的1000多万元资金受到秦龙的牵制,尤其是直接收紧了福尔斯特公司的资金链。2008年11月初,福尔斯特公司一笔600万美元的农行贷款到期后,隋拆借了弘信期货的630万元自有资金垫付了部分银行贷款。

　　2008年11月24日,隋志先与秦龙和中国银行(601988,股吧)达成了一个三方协议。记者得到的七方协议显示,在森泰达为黄海轮胎厂提供担保的中国银行1.4亿元贷款协议中,由隋志先旗下包括弘信期货在内的公司提供反担保。

　　在接受记者采访的时候,隋志先表示,按规定期货公司是不可以为其股东、实际控制人或者其他关联人对外担保,违规担保一旦被查,监管部门会对弘信期货作出处罚。

　　隋告诉记者,签协议的时候,自己坚持要求在上述反担保协议的补充协议中,约定弘信期货只作为知情方,不作为担保方。记者看到三方签署的补充协议落款处,弘信期货的位置亦未盖公司公章,只有法人代表隋志先的个人私章。

　　第二天,秦龙一纸诉状递到了青岛南区法院,森泰达公司以帮助隋名下的黄海轮胎厂偿还了城阳支行4000万元贷款为由提起诉讼,因为弘信期货等关联公司为黄海轮胎厂提供过反担保,关联公司被同列被告,被冻结相应财产和银行账户。

　　隋志先说当时他一下子懵了,心想,森泰达公司根本没有替黄海轮胎厂还任何款项,秦龙意欲何为？

　　由于弘信期货的银行户头被冻结,原先计划20日内还上的拆借款便不能入账,致使弘信期货的资本净额下降为1450万元,与证监会要求的1500万元有了差距。按照隋志先的说法,这时候他才想起,秦龙早在2007年便有意以800万元价格入股弘信期货。

　　2009年1月7日,中国银行对青岛黄海轮胎厂及弘信期货等公司提起诉讼,并查封相应资产和银行账户,弘信期货公司在工商银行(601398,股吧)的661万元资金被查封。

　　中国银行的诉讼使弘信期货的资本净额进一步减少,只剩下了约767万元。及至当年2月,弘信期货的资本净额约为760万元。2009年2月20日,青岛证监局下达了《关于对弘信期货经纪有限公司限期整改并限制业务的通知》,要求弘信期货在2009年3月31日前,使净资本符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》的要求。

　　2009年5月11日,森泰达公司突然撤诉。隋志先告诉记者,当时他还多方打听秦龙到底在中间扮演什么角色？然而,事情的发展已经远远超出了隋志先的预想。