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证监会明确今后证券期货立法将公开征求意见

09-04-20 20:00 1200次浏览
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中新网4月20日电(记者 刘育英)证监会近日发布《证券期货规章草案公开征求意见的试行规则》,将公开征求意见确定为证券期货立法的成文工作制度。该试行规定总结和确认了此前几年在公开征求意见中取得的经验。

  证监会有关部门负责人20日表示,试行规则内容确定设定公开征求意见的范围,除涉及国家秘密、国家安全,证券期货市场敏感问题之外,一律应当采取公开征求意见的方式。其他规范性文件,根据证券期货规章规定,采取调研、座谈会、论证会、书面的方式征求意见。

  这位负责人说,试行规定还对征求意见的方法提出要求,除公布征求意见稿条文外,还需公布起草说明,阐明立法背景、需解决的主要问题,拟采取的主要措施等,必要时可以设计清晰简明的问题或问卷供公众回答。

  据介绍,向社会公开征求意见须履行批准程序后实施,有关文本公布在证监会网站和指定媒体上,征求意见期间由现在的五到七天延长为一般十五天,重要规章可以根据实际情况再做延长。

  这位负责人说,《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》出台五年来,证监会规章和重要的规范性文件都要经过公开征求意见程序。

  2002年,证监会第一次就《证券业从业人员资格管理办法》公开征求意见,征求意见的对象开始扩大为社会公众。

  2006年发布的《上市公司收购管理办法》根据公众反馈意见,证监会在财务顾问持续督导责任、收购过渡期董事改选等五个重要方面对征求意见稿做出实质性修改。

  2008年,证监会发布的7部规章中,有6部公开征求了意见,占比85%。2008年发布的《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》,公开征求意见期间,收到有效反馈意见314件,采纳171件。

  据悉,征求意见的对象,既涵盖上市公司、证券公司、基金管理公司、证券服务机构等不同市场地位、不同利益方向的监管对象,也覆盖了包括投资者在内的社会公众。
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fzwuxq

09-04-21 21:59

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704一季度海富通风格优势买入526万股。
fzwuxq

09-04-21 05:56

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股指期货投资者门槛定为50万元http://www.sina.com.cn  2009年04月21日 00:21  上海金融报
  日前,中国证监会主席助理姜洋在期货监管工作座谈会上表示,证监会将正式启动实施股指期货投资者适当性制度,并将其作为股指期货上市前的重要准备工作。不过,由于此前无论是在证券市场还是期货市场,我国都没有对投资者进行“筛选”的例子,因此,市场和投资者还需要有一个适应的过程。

  据了解,该合格投资者制度并不仅仅针对股指期货。按照证监会的安排,今后所有期货市场的所有品种都要建立合格投资者制度。而股指期货作为重要的期货新品种,对合格投资者的要求也将更为严格。

  据中国金融期货交易所相关人士介绍,在今年春节后,中金所开展的投资者教育工作中已经添加了该项内容,并已组织国内50多家期货公司通过模拟开户,验证、完善相关指标和业务操作模式。该人士表示,根据中国证监会关于建立股指期货投资者适当性制度的指示,中金所借鉴境内外相关市场的管理规定和制度安排,针对当前国内资本市场特定发展阶段的实际情况,进行投资者适当性制度设计。所谓“投资者适当性制度”就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。股指期货是管理股票市场系统性风险的有效工具,但其特定的产品风险特征客观上要求投资者具备足够的知识准备、较高的专业水平、较强的经济实力和风险承受能力。因此,实行合格投资者准入制对引导投资者理性参与股指期货交易、促进市场平稳运行和功能发挥有重要作用。

  据悉,中金所的投资者适当性制度对投资者的要求包括:保证金账户资金余额不得低于50万元,须通过中金所提供的试题测试,要有股指期货仿真交易“实战经验”等门槛规定。事实上,目前上海地区的很多期货公司已开始对股指期货的开户者进行合格投资者的培训。中金所要求参加试点的期货公司从现有客户中挑选部分个人投资者进行试点打分。期货公司对个人投资者的评估分为硬性和弹性指标。硬性指标要求客户申请开户时保证金账户余额不得低于50万元。

  长城伟业期货公司相关人士表示,由于此前投资者从未接受过此类门槛测试,可能会有些不适应。该人士表示,在个人投资者股指期货开户资格的弹性评估上,或可简化相关流程。比如,将人民银行征信系统信息对各期货交易所、期货公司开放,使期货公司可以直接随时查阅客户的资信情况。
赢秋

09-04-20 22:20

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都在趴着 不过704已经想动了。
被忽悠的孩子

09-04-20 21:53

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我是买了点期货股票
但不知道捉到龙头没有
:)
被忽悠的孩子

09-04-20 21:52

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现在考虑的是600704/600128/000996/600107到底哪个是龙头!
这些股票在大盘跌的时候表现欲望非常强烈!
一般在大盘见顶的时候这些股票就要疯狂一下.
强烈关注中.
在淘股吧,只有股票涨起来后才有人讨论.
fzwuxq

09-04-20 20:09

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去年底已由国务院批准设立的证监会期货监管二部,有望今年6月前成立。

  《第一财经日报》从权威部门获悉,证监会正在研讨方案,力争6月前成立期货监管二部。随着期货市场的发展,国内期货品种越来越多,投资者数量和投资金额都迅速攀升,期货行业在国民经济中的地位日益凸显,而金融市场震荡使期货行业面临的风险逐步增加,监管部门面临的监管任务越来越重。在证监会期货监管二部成立后,证监会对期货行业的监管将改变只有一个下属部门的局面。证监会监管证券业的下属部门将达七八个。

  证监会网站显示,期货监管部下设综合处、审核处、交易所监管处、公司监管一处、公司监管二处和政策法规处六个处。

  对于期货监管二部成立后的监管领域,业内有不少说法。《第一财经日报》获悉,未来监管一部将主要负责机构的监管,而监管二部将主要负责市场及交易所的监管。

  有传言称期货监管二部是为股指期货而成立的。早在中国金融期货交易所筹备组成立之际,期货业内已传出证监会期货监管部将分立出期货二部。从目前来看,期货监管二部成立在即,但股指期货何时推出仍无明确说法。

  一位期货业内人士认为,期货二部成立的现实意义应更多在于加强对创新业务的监管。

没人关注吗?704已连涨8天了。
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