华神集团新股权激励方案

特别提示

1、本股权激励计划是依据《中华人共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司股权
激励管理办法（试行）》（以下简称《激励管理办法》）和华神集团《公司章程》
以及其他相关法律法规和规范性文件的有关规定制定的。
2、华神集团以定向发行新股的方式，向激励对象授予955 万股限制性股票，
授予数量占华神集团股本总额的4.78％；当解锁条件成就时，激励对象可按本计
划的规定分年度申请获授限制性股票的解锁；限制性股票解锁后可依法自由流
通。
3、本计划有效期5 年，其中禁售期1 年，解锁期3 年。
（1）激励对象获授限制性股票之日起1 年内为禁售期。在禁售期内，激励
对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得转让；
（2）禁售期后的3 年为解锁期。在解锁期内，若达到本计划规定的解锁条
件，激励对象可分三次申请解锁：第一次解锁期为禁售期满后第一年，激励对象
可申请解锁数量为获授限制性股票总数的35％；第二次解锁期为禁售期满后的第
二年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的35％；第三次解锁期为
禁售期满后的第三年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的30％。
在解锁期内，若当期达到解锁条件，激励对象可在当期董事会确定的解锁窗口期
内对相应比例的限制性股票申请解锁，当期未申请解锁的部分不再解锁并由公司
回购注销；若解锁期内任何一期未达到解锁条件，则当期可申请解锁的相应比例
的限制性股票不得解锁并由公司回购注销。
4、本计划的激励对象为公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员，以及
公司认定的核心技术（业务）人员。
5、华神集团授予激励对象每一股限制性股票的价格为4.50 元。
6、华神集团承诺不为激励对象依本计划获取有关权益提供贷款以及其他任
何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
7、华神集团因实施本计划发行人币普通股所筹集的资金用于补充公司流
动资金。