浙江证监局召开座谈会:严格禁止参与非法场外配资活动03-13 18:31 证监会网站
2019年3月8日上午,浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会,督促各证券经营机构增强合规风控意识,夯实内控,未雨绸缪,严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理,加强客户异常交易管理,做好技术系统安全维护,并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求。
会上,各参会机构认真分析了当前市场形势及客户资金流向,就如何加强经纪业务客户适当性管理特别是融资融券业务管理,如何加强异常交易监管特别是场外配资监测,如何做好
信息技术安全管理工作等内容进行了交流汇报,并对做好相关监管工作提出了建议。
会议强调,各证券经营机构及其工作人员应当牢固树立合规意识,认真做好风险防范工作,引导投资者理性投资,并提出了以下四方面具体要求:
明日堪忧,控制回撤,修复需要时日
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