监管雷霆：渤商所及会员单位被立案调查

2017-03-11 09:25:46作者：宋清华 来源：中国经营报

2月27日，Mr Lee决定加入报案索赔的行列。
在此之前，Mr Lee多次往返于北京、天津两地，试图通过天津渤海商品交易所（以下简称“渤商所”）、天津市金融工作局协商解决“被骗”资金事宜。Mr Lee认为自己的100多万元损失是被骗了，但并没有得到上述两单位的支持。他最终决定向公安机关报案，报案理由是渤商所及其会员单位山羊宏业涉嫌金融诈骗。
与Mr Lee一样，不少渤商所投资者尝试过与渤商所和各地相关监管机构沟通，但他们并没有得到帮助。“庆幸的是，如今已有20多地公安机关以金融诈骗立案调查。”一位渤商所投资者对《中国经营报》记者如此表述目前掌握的投资者投诉情况，并出示了立案告知书等相关证据。
对于上述情况，渤商所相关负责人告诉记者，公安机关虽然立案但没有证据，此前的媒体报道也多有失偏颇，他们也正在进行整顿、清理。
对赌
业内人士指出，渤商所交易模式采用的是做市商制度，实际上就是客户与做市商之间的对赌，但做市商主体并不透明。
一位从事大宗现货行业多年的业内人士对记者表示，“目前该行业采用的均是这种模式，由于没有完善的对冲机制，交易所和会员单位多是通过互喊反单的形式对冲风险，通过促使客户高频交易获得巨额手续费和头寸（客户亏损）。”
不过，多数投资者并不清楚具体的交易模式。2015年3月初，渤海投资者吴太丽被QQ软件上的军团长飞凡（实名杨帆）加为好友。这位自称飞凡的军团长每天给她发送股票信息和盈利情况。获得信任后，军团长飞凡把她拉进必胜军团房间听他讲股票。
在房间投资管家吴昌华的指导下，吴太丽开始使用通金魔方。这是吴昌华赠送给她的，说是要用通金魔方软件看股票。恰好2015年6月份股票大跌，他们就以股票大跌不好做为由，力劝吴太丽进入他们成立的翻番财团做商品，大肆鼓吹做商品翻倍的行情。2015年6月18日，吴太丽用老公刘锋的名字在渤商所开通商品交易账户； 6月23日，刘锋做了银商转账和账户绑定。开户后军团长飞凡要求入金50万元，才能进入翻翻财团高级组由他带领做单，经推荐吴太丽来到通金魔方视屏教室里，在军团长飞凡和等人的带领下集体做单，一起买空和买多。其间吴太丽总是亏钱。后来军团长飞凡又让加金到100万元进他的金钻组，他专门单独指导用大资金拉升和打压。但吴太丽表示“他们实际上是恶意指导我频繁交易，刷去高昂的手续费，最终致使亏损高达66.3万元”。
在渤商所投资者群体里，这样的故事已经并不稀奇。素以知识分子著称的翟玲也因此遭受大额损失。2015年4月中旬，渤商所会员单位天津天地仁公司业务员三娘和“小程”（均为网名）二人，反复邀请其加为网友后，她们极力介绍、宣传现货，夸大收益，但没有告知其中风险。
翟玲回忆说，他们以高收益、低风险作为诱饵，宣称资金三方存管，在没有任何书面手续、协议的情况下，远程在电脑上就替自己“网上开户”，开通账户后一再催促入金激活，后还以强行平仓恐吓等手段要求增加入金。
翟玲进一步表示，“所谓的指导老师想吃到高额的头寸，其任务就是拿投资者的钱与其虚拟电子盘对赌，后台操控，反向操作，每天反复地喊仓、平仓，骗取高额手续费。”
另一名投资者梁薛则更加后知后觉。直到看了央视焦点访谈曝光某现货平台人员被警察逮捕才了解事实真相。
面对频繁的指导梁薛做单但亏损的局面，梁薛也曾质疑过。梁薛回忆说，他们就说让我加金，甚至怂恿我去借钱刷信用卡，给我换老师，几笔就回来了；后来换了老师后还是很快损失，然后就又给我换老师牛司令指导我锁仓，刷取高额手续费，然后就不理我了。
后来梁薛怀孕后身体不好就没有注意这个问题了。一直到2016年5月，梁薛接到电话说保证金 不足要强平。后来果然强平了，梁薛损失很大。“我打电话问084（天津天地仁财富资产管理有限公司），那些指导老师都消失了。然后我打电话要求交割实物，居然说是没有。”梁薛说。
立案调查
因为怀疑非正常亏损，一些投资者开始向执法机关申诉。
程贤淑同样是渤商所的投资者，其在渤商所亏损195万余元。程贤淑认为这不是正常的投资风险带来的，这是渤商所及其授权服务机构违法违规经营操作造成的。
她和其他投资者们四处投诉举报约一年半，程贤淑的损失没有得到补救，渤商所和其会员单位却依然正常经营。其间，程贤淑去过天津金融工作局、渤商所，“但他们均无动于衷”。
知识分子出身的她在仔细研究各位难友受骗经历后，发现交易平台和会员单位从未告知其本身是一个虚拟交易，没有告知炒现货却实际无实物交割，这其实是国家严厉打击的典型网络金融诈骗行为，她决定报案。
翟玲认定这就是公安机关最近公布的48种常见电信诈骗手法之一的新型网络现货金融交易诈骗：这些人以某证券公司或交易平台名义通过互联网 、电话、短信等方式散布虚假内幕信息及走势，获取事主信任后，又诱导其在所谓现货平台上与虚拟数字对赌，从而骗取事主资金。
吴太丽则决定以网络金融诈骗罪报案——交易平台和会员单位宣传的银行三方托管业务，她认为客户的钱都是直接打到渤海商品交易所的账户上，根本就不是托管账户，银商通转也只是银行为渤海交易所开通的一个资金转账的业务。
据记者了解，目前已有多地对投资者的举报进行立案。
而面对渤商所及会员单位的不合规行为，天津市政府早就有所整治。根据天津金融局对受害者信息申请公开的答复显示，渤商所从2011年起就纳入了现货市场清理整顿范围。
2016年以来，渤商所数次调整保证金比例，目前保证金比已达100%，并从2016年9月18日起全面施行新规则。“但这不能抹杀渤商所做电子标准化合约集中交易及以往以20%保证金所做的类期货事实。”在报案书中，有投资者如此描述。
应受访者要求，文中部分采访对象为化名
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