证监会1月7日发减持新规

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201601/t20160107_289583.htm

上市公司大股东、董监高减持股份的
若干规定
第一条 为了规范上市公司控股股东和持股5%以上股
东（以下并称大股东）及董事、监事、高级管理人员（以下
简称董监高）减持股份行为，促进证券市场长期稳定健康发
展，根据《公司法》、《证券法》的有关规定，制定本规定。
第二条上市公司大股东、董监高减持股份的，适用本
规定。
大股东减持其通过二级市场买入的上市公司股份，不适
用本规定。
第三条上市公司大股东、董监高应当遵守《公司法》、
《证券法》和有关法律、法规，以及中国证监会规章、规范
性文件中关于股份转让的限制性规定。
上市公司大股东、董监高曾就限制股份转让作出承诺
的，应当严格遵守。
第四条上市公司大股东、董监高可以通过证券交易所
的证券交易卖出，也可以通过协议转让及法律、法规允许的
其他方式减持股份。
因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与等减持股份
的，应当按照本规定办理。
第五条上市公司大股东、董监高减持股份，应当按照
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法律、法规和本规定，以及证券交易所相关规则，真实、准
确、完整、及时履行信息披露义务。
第六条具有下列情形之一的，上市公司大股东不得减
持股份：
（一）上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，
在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以
及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的。
（二）大股东因违反证券交易所自律规则，被证券交易
所公开谴责未满三个月的。
（三）中国证监会规定的其他情形。
第七条具有下列情形之一的，上市公司董监高不得减
持股份：
（一）董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监
会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚
决定、刑事判决作出之后未满六个月的。
（二）董监高因违反证券交易所自律规则，被证券交易
所公开谴责未满三个月的。
（三）中国证监会规定的其他情形。
第八条 上市公司大股东计划通过证券交易所集中竞
价交易减持股份，应当在首次卖出的15个交易日前预先披露
减持计划。
上市公司大股东减持计划的内容应当包括但不限于：拟
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减持股份的数量、来源、减持时间、方式、价格区间、减持
原因。
第九条 上市公司大股东在三个月内通过证券交易所
集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的百
分之一。
第十条 通过协议转让方式减持股份并导致股份出让
方不再具有上市公司大股东身份的，股份出让方、受让方应
当在减持后六个月内继续遵守本规定第八条、第九条的规定。
第十一条上市公司大股东的股权被质押的，该股东应
当在该事实发生之日起二日内通知上市公司，并予公告。
中国证券登记结算公司应当统一制定上市公司大股东
场内场外股权质押登记要素标准，并负责采集相关信息。证
券交易所应当明确上市公司大股东办理股权质押登记、发生
平仓风险、解除股权质押等信息披露内容。
因执行股权质押协议导致上市公司大股东股份被出售
的，应当执行本规定。
第十二条上市公司大股东、董监高未按照本规定减持
股份的，证券交易所应当视情节采取书面警示等监管措施和
通报批评、公开谴责等纪律处分措施；情节严重的，证券交
易所应当通过限制交易的处置措施禁止相关证券账户六个月
内或十二个月内减持股份。
第十三条上市公司大股东、董监高未按照本规定减持
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股份的，中国证监会可以采取责令改正等监管措施。
第十四条上市公司大股东、董监高未按照本规定披露
信息，或者所披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏的，中国证监会依照《证券法》第一百九十三条的规
定给予行政处罚。
第十五条 上市公司大股东、董监高减持股份超过法
律、法规、中国证监会规章、规范性文件设定的比例，中国
证监会依法给予行政处罚。
第十六条上市公司大股东、董监高未按照本规定减持
股份，构成欺诈、内幕交易和操纵市场的，中国证监会依法
给予行政处罚。
第十七条上市公司大股东、董监高违反本规定减持股
份，情节严重的，中国证监会可以依法采取证券市场禁入的
措施。
第十八条本规定自2016年1月9日起施行。