证监会对东海恒信的调查可能早在上月就已展开。7月底、8月初,上交所和深交所曾暂停多个存在严重异常交易行为的证券账户交易,并对近20个存在异常交易行为的证券账户做出了口头警示。它们被指利用资金优势,对市场价格造成严重干扰。
这近20个账号中就包括东海恒信,其有3个账户在近期存在异常交易行为,被指严重影响正常的证券市场秩序,因而遭上交所点名。
这3个账户分别是富安达基金-
海通证券-富安达-东海恒信7期资产管理计划、融通资本财富—海通证券—融通资本东海恒信12期资产管理计划、融通资本财富—海通证券—融通资本东海恒信14期资产管理计划。其中,东海恒信7期成立于2015年3月25日,初始规模1.9亿元左右;东海恒信12期及14期则皆成立于今年6月18日,距离此后的救市近数个交易日,初始规模同为2.4亿元。
目前仍有两只产品在运行
来自私募排排网的数据还显示,东海恒信目前仍有2期和4期两只产品在运行,分别成立于2014年4月10日和2014年10月29日。截至2015年5月22日,两只产品成立以来收益率分别为143.3%和118.50%
其中,东海恒信2期基金经理为孙吉毅,4期基金经理为滕洪宝。
孙吉毅2011年毕业于青岛大学金融系,2011年至今就职于青岛东海恒信投资管理有限公司期现业务部,从事期现套利业务的研究和操作,2011、2012、2013年度账户年化收益率均超过20%。
滕洪宝1987年出生于河北唐山,2012年毕业于河北经贸大学金融学院,金融专业,本科学历。2011年起从事股指期货、ETF、分级基金等品种的对冲交易,优秀交易员。