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证监会拟对恒生公司、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚

15-09-02 18:37 3310次浏览
长春有羽
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  日前,证监会对杭州恒生网络技术服务有限责任公司(以下简称恒生公司)、上海铭创软件技术有限公司(以下简称铭创公司)、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(以下简称同花顺公司)等3公司分别涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕。上述3案已进入告知听证程序。
  经查,恒生公司、铭创公司、同花顺公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统,投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。恒生公司、铭创公司、同花顺公司在明知客户的经营方式的情况下,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务,并获取非法收益,严重扰乱证券市场秩序。恒生公司、铭创公司、同花顺公司的上述行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定,构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条的规定,我会拟决定对恒生公司、铭创公司、同花顺公司及相关责任人员依法作出如下行政处罚:没收恒生公司违法所得132,852,384.06元,并处以398,557,152.18元罚款;对恒生公司董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告,并分别处以30万元罚款。没收铭创公司违法所得15,987,891.93元,并处以47,963,675.79元罚款;对铭创公司董事长刘照波、总经理谢承刚给予警告,并分别处以20万元罚款。没收同花顺公司违法所得2,176,997.22元,并处以6,530,991.66元罚款;对同花顺公司副总经理朱志峰、产品经理郭红波给予警告,并分别处以10万元、5万元罚款。
  经营证券业务必须经国务院证券监督管理机构批准,任何人未经许可非法从事证券业务都是对资本市场基本法律制度的漠视,是对广大投资者利益的损害,必须予以严惩。
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2
评论(38)
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热门 最新
大象0521

15-09-02 18:41

6
罚的太少,应该罚他到倒闭。
yxg8847582

15-09-02 18:46

5
只能用三字来说:一伙的
xbchen98

15-09-02 18:48

4
这三家一定要背锅了! 证监会一直在推卸责任!
ZVRI

15-09-02 19:01

3
即便是清理配资去杠杆引发了这次股灾,我依然认定管理层和股指期货是罪魁,管理层是这次惨无人道的股灾制造者,股指期货是帮凶。
沉浮

15-09-02 20:17

2
没出事时不监管,出了事后不担责![淘股吧]

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证监会张育军主席助理一行莅临恒生视察
来源:市场管理部   发布日期:2015-04-03   
        3月27日,中国证监会主席助理张育军、杭州市委常委、副市长范辉、中国证监会机构部主任王林、中国证券业协会会长陈共炎、浙江证监局局长吕逸君、浙江证监局副局长蔡建春、滨江区常务副区长施华淼等领导莅临恒生电子参观考察。

        在公司董事长彭政纲、总经理刘曙峰的陪同下,领导们兴致勃勃地视察了恒生大厦。在云服务监控中心,一大面电子显示屏显示着hsnet物理链路的运行情况,目前这个由恒生部署的专线网已经连接了全国主要城市的金融机构,通过这张主干网,金融机构和互联网公司的服务能更好地实现融合。

         在客服总部,200多位技术支持工程师紧张忙碌着,为中国大陆、香港地区上千家金融机构提供7×24小时的技术支持服务。客服总部是保障系统平稳的“幕后功臣”,恒生客服人员介绍了在万亿行情下,恒生如何为资本市场维稳。

        在数米基金,领导们饶有兴趣地观摩了手机APP数米基金宝购买基金的过程。数米基金旗下数米基金网、数米基金宝、数米现金宝是国内“互联网+金融”的先锋,近百万个人投资者通过数米基金互联网理财平台实现财富增值。
 
        参观后,领导们听取了彭董和刘总的汇报。彭董向来宾介绍了恒生的发展历程,以及恒生在金融行业应用软件方面取得的成绩。刘总介绍了恒生最新业务成果:互联网金融创业云平台。在人人都可以办金融的时代,互联网金融创业云平台实现技术0门槛,帮助私募公司、三方理财公司、交易所等新兴金融机构实现创业之梦。
位置的神庙

15-09-02 18:52

2
这种系统又不是用了一两天或者一两个月
ZJH早干啥去了?
明明知道也不管,股灾了就让他们背黑锅。
长春有羽

21-12-18 10:53

1
确实,做后排跟风本来就不是主流,肉少面多,我也在主动选择更强势和更前排的做,不过交易惯不是一时能改的,只能慢慢找感觉,因为我有融资所以不敢买涨太高的,所以逐渐做成这样的惯。

另外,对于我的做法,在没有大题材和概念时,一般是失效,只有在有连续大题材和概念时才好用,比如近期的元宇宙和之前的碳中和,其他断断续续的概念我基本是惨败,所以在交易时还要判断概念的级别,不能啥概念都往里冲。

这是我的感受,希望对兄有用。
南方的树叶

15-09-02 20:28

1
西红柿  有人丢了性命;
。。。  罚点钱而已,还算可以接受的结果,马云运气不错。
轻尘飞扬

15-09-02 19:50

1
罚款是获利的3倍,力度不轻啊,其他的提供渠道的公司不知道会不会怕了而强平,下周不乐观。
无心123

15-09-02 19:12

1
捏的是软柿子
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