l证监会：支持符合条件的证券公司依法开展跨境业务 财联社1小时前

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新华财经北京2月21日电证监会近日公布了对十三届全国人大四次会议第3041号建议的答复。该建议标题为《关于支持境外金融机构在横琴设立独资或合资金融机构丰富琴澳两地现代金融业态促进两地金融机构服务实体经济建设的建议》。证监会对建议中提出的“允许中资控股澳资银行机构在横琴设立合资券商，作为证监会向商业银行发放证券牌照工作试点”进行了回应。证监会认为，基于商业银行控股证券公司事项的特殊性，需要审慎评估必要性、可行性、对行业的影响、具体模式，并制定配套监管措施，防范可能出现的金融风险。下一步，人民银行、银保监会、证监会等金融监管部门将继续贯彻落实全国金融工作会议精神，审慎有序研究推进金融综合经营试点相关事宜。
以下为建议的具体答复：
关于鼓励澳门银行业与境内外机构合作在横琴设立合资证券、基金、期货法人机构
按照国家金融业对外开放的统一部署，2020年1月1日起，在全国范围内取消期货公司外资股比限制；2020年4月1日起，在全国范围内取消证券公司、基金管理公司外资股比限制。符合条件的境外投资者(含澳资金融机构)均可依法提交设立合资或者独资证券公司、基金管理公司、期货公司的申请。证监会支持符合条件的澳门银行业金融机构在横琴依法设立合资或者独资证券公司、基金管理公司和期货公司。
关于对于营业范围不包括股票期权做市、场外衍生品、股票质押回购等复杂业务，从事业务不具有显著杠杆性质，多项业务之间交叉风险较为可控的证券公司，降低净资产的要求
证监会于2021年3月18日正式修订发布《证券公司股权管理规定》及配套实施细则，自2021年4月18日起施行，对内外资证券公司一体适用。根据修订后的《证券公司股权管理规定》，若证券公司从事的业务不具有显著杠杆性质，或多项业务之间不存在交叉风险的，对主要股东、控股股东净资产要求为“不低于5000万元人民币”，与修订前“不低于2亿元人民币”的要求相比，已经降低。
关于允许中资控股澳资银行机构在横琴设立合资券商，作为证监会向商业银行发放证券牌照工作试点
证监会支持符合条件的澳门银行业金融机构在横琴依法申请设立合资证券公司。如果相关澳资银行的控股股东为内地商业银行的，将涉及金融业综合经营事宜。《证券法》第六条规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立，国家另有规定的除外。《商业银行法》亦有类似规定。上述规定确立了我国金融业分业经营、分业管理体制，但也为金融机构开展综合经营试点预留了空间。2017年，第五次全国金融工作会议提出，坚持分业经营为主，严格规范金融综合经营和产融结合，在严格监管前提下审慎有序进行金融综合经营试点。
文章来源：新华财经

注册制  三板转过来了。境外牌照。3500靠谁来冲？

谈注册制改革、中长期资金入市、财务造假！证监会集中回应两会代表委员建议

证券时报7小时前

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证监会2月18日发布了37条对全国人大代表、政协委员的议案和提案的回复。其中包括了注册制改革、债券市场发展、从严打击违法违规、引导中长期资金入市等热点问题，信息量较大。

提高新股发行制度有效性

推进全市场注册制

证监会表示，科创板、创业板试点注册制以来，新股发行定价通过市场化方式决定，强化市场约束，这样也使机构投资者、承销商等市场参与主体的行为受到市场约束，接受市场检验。下一步，证监会将持续跟踪市场上的新情况、新问题，及时评估完善相关制度规则，进一步提高新股发行制度的有效性，做好注册制试点评估和经验总结，坚持稳中求进工作总基调，统筹研究推进全市场注册制和交易机制等配套制度改革。

在信息披露方面，证监会表示，会不断完善上市公司信息披露规则体系，引导上市公司切实提高信息披露质量和效率，保障投资者合法权益。一是完善上市公司现场检查随机抽查工作机制，突出问题导向、风险导向，进一步提高问题发现能力，提升监管质效。二是修订《上市公司信息披露管理办法》，按照新《证券法》要求，完善信息披露原则规定和定期报告、临时报告事项，进一步强调董监高等相关主体责任，着重解决信息披露监管中面临的突出问题。三是加快修订上市公司定期报告准则，进一步规范上市公司定期报告的编制及信息披露行为，研究新增环境问题行政处罚情况、资金占用、违规担保等方面披露要求，保护投资者合法权益。及时总结审核注册经验，结合实践，及时研究完善各类信息披露规则，不断督促发行人和相关中介机构切实提高信息披露质量。

同时，不断完善上市公司环境、社会责任和公司治理信息披露有关要求，引导上市公司在追求自身经济效益、保护股东利益的同时，更加重视对利益相关者、社会、环境保护、资源利用等方面的贡献。一是落实党中央国务院关于碳达峰、碳中和工作的决策部署，结合生态环境部等相关主管部门工作进展，研究推动上市公司加强碳排放信息披露。二是落实经中央深改委审议通过的《环境信息依法披露制度改革方案》，根据生态环境部牵头制定的环境信息依法披露管理办法等法规，修订上市公司信息披露有关文件格式。三是坚持立足我国实际与借鉴国际最佳实践相结合，适时研究优化关于社会责任、公司治理的信息披露要求，进一步提高信息披露的针对性和有效性。

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