下周远离券商股
【证监会集中出手!
国元证券、国融
证券等6家券商投行遭罚 湘财证券、
国盛证券被立案】7月31日,证监会披露多则行政监管措施决定书,对
红塔证券、世纪证券、
广发证券、甬兴证券、国融证券、国元证券六家券商的投行业务开出罚单。
具体来看,证监会发现红塔证券存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题;世纪证券存在质控、内核把关不严,薪酬管理不规范等问题;
广发证券存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。按照相关规定,证监会决定对上述三家券商采取出具警示函的行政监督管理措施,并分别要求三家券商加强对投资
银行业务的内控管理,对相关责任人员进行内部问责。
甬兴证券、国融证券、国元证券主因承销保荐合规问题,被责令限期改正,严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向当地证监局提交书面问责报告。此外,因经纪业务账户实名制等问题,国盛证券、湘财证券同日被证监会立案调查。(蓝鲸新闻)