所谓“1000万超限投资者”可能指的是金融资产首次超过1000万元的个人投资者。
要读懂这个文件,需要阅读《实施细则》,《实施细则》细化了投资者身份识别要求,规定券商应当重新识别投资者身份的情形,具体包括:
1,资金划转金额与投资者资产收入情况明显不一致;
2,资金划转金额与已掌握的投资者年龄、职业、注册资本等信息相矛盾;
3,资金划转金额、次数、频率存在异常;
4,闲置账户启用后发生大额资金划转;
5,无实质交易且频繁发生大额资金划转等。
《实施细则》还特别提到,
证券公司应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产(不包括投资者通过
融资融券融入的资金和证券)首次超过人民币1000万元的个人投资者强化身份识别。