协会对相关机构开展应知应会考核有哪些管理措施？
协会将在压实机构组织管理责任的基础上，加强对应知应会考核的管理和监督，以现场或非现场方式不定期检查应知应会考核组织规范情况。机构未按照要求履行考务组织职责的，协会将按照违规情节的严重程度给予取消当场考核结果、暂停受理相关业务等自律管理或者纪律处分措施；对直接责任人员及合规风控负责人采取警告、行业内谴责、公开谴责、加入黑名单、取消从业资格等纪律处分措施；个人存在违反考试纪律情形的，协会将按照违纪情节的严重程度给予谈话提醒、书面警示、取消当场考核结果、警告、行业内谴责、公开谴责、加入黑名单、取消从业资格，应知应会考核、“专项培训+考核”及基金从业考试禁考1至3年等自律管理或者纪律处分措施。
协会对相关机构开展应知应会考核有哪些要求？
一是适用范围。经各类机构聘用的从事各类基金业务的境内人员，通过“学历认定+考核”方式豁免基金从业考试全部科目的，应当先通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核，再申请注册基金从业资格。
二是考核内容。协会制定并定期更新考核大纲和试卷，提供在线考核的平台。考核内容分证券类和私募股权类，内容包括基金法律法规与职业道德以及证券投资基金或者私募股权投资基金方面的基础知识，报考人员应当根据所从事的业务类型选择自己参加的专项考核类型。
三是考核形式。应知应会考核通过协会指定的系统在线完成，考核不限时间、不限频次、不限参加人数，个人提出申请，由所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构在符合条件的场地举办。
四是组织要求。机构应当指定专用场所作为考场，配备监考、督考等管理人员，搭建能够覆盖全部考核人员的监控摄像头。机构应当妥善记录并留存考核现场照片、过程录像及签到表等资料备查，保存期限不得少于10年。
五是监督责任。人员所在机构及组织应知应会考核的其他机构应当承担主体责任，建立健全应知应会考核管理制度，指定牵头部门负责组织管理工作，及时向协会报告违规违纪情形，保障考核规范有序开展。人员所在机构的合规风控负责人承担监督责任。
有关应知应会考核的考核大纲、组织手册、流程指引等具体材料和要求，请各机构于2023年11月27日（周一）起查看从业人员管理平台中发布的有关通知。
香港及台湾同胞如何申请大陆的基金从业资格？
依据国务院复制推广自由贸易试验区改革试点经验的决策部署，《实施规定》修订后，将境外基金专业人才资格认定有关措施推广到了全国范围，即：在境内从事基金业务的境外专业人才，具备境外基金相关丛业资质并通过基金从业考试法规科目的，可以通过所在机构向协会申请注册基金从业资格。
学历认定+考核、从业经历认定和境内外资格认定对应的认定条件和可豁免科目？
根据国家有关政策及安排、中国证监会及协会的规定，申请人具备下列情形之一的，可以豁免基金从业考试全部科目或部分科目，认定为通过从业考试:
（1）学历认定+考核：获得国家教育部门认可的全日制本科以上学历的境内人员，并且通过所在机构或符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核。
（2）从业经历认定：私募股权投资管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历。
符合（1）（2）认定条件的人员可豁免通过基金从业考试全部科目。
（3）境内外资格认定：①通过证券从业资格相关资格考试或者完成证券业从业人员登记。②按照相关规定的要求，具备境外基金相关从业资质。
符合（3）认定条件的人员可豁免通过基金从业考试科目二或者科目三。
私募基金管理人的员工如何取得基金从业资格？
私募基金从业人员通过所在机构向协会申请注册基金从业资格。《基金从业人员管理规则》及《实施规定》修订后，私募基金从业人员的资格取得方式拓展为以下四种:
一是基金从业考试。按照所从事的业务类型通过相应考试科目。
二是资格认定。通过证券从业资格的人员、具备相应资质或经历的高管人员或者具备境外相关从业资质的境外人员，豁免基金从业考试专业科目。
三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权(含
创投)基金管理人的高管人员，豁免基金从业考试全部科目。
四是“学历认定+考核”。获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的人员，豁免基金从业考试全部科目。相关人员在申请注册从业资格前,应当通过所在机构或者符合条件的地方基金业协会等协会认可的其他机构组织的应知应会考核。
通过从业经历认定及“学历认定+考核”的方式豁免基金从业考试全部科目的人员，自从业资格首次完成注册之日起的60日内，应当完成不少于15学时的后续职业培训，其中职业道德方面的内容不少于5学时。
基金从业人员一定要取得基金从业资格吗？哪些人应当注册基金从业资格？
根据《基金法》的规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《基金从业人员管理规则》等相关规定，下列从业人员应当注册取得从业资格：
《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(以下简称《董监高办法》)《基金从业人员管理规则》(以下简称《从业人员规则》)细化了相关要求。根据相关规定，下列从业人员应当注册取得从业资格:
一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。
二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的人员。
三是基金托管机构中从事基金相关业务的人员。
四是基金服务机构中从事基金相关业务的人员。
五是法律、行政法规、中国证监会和协会规定需要取得从业资格的其他人员。
社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，投资金额是否可以低于100万？
根据《备案指引第1号》第四条、第七条，《备案指引第2号》第四条、第七条的规定，社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金可视为合格投资者，投资金额应当不低于100万元，首次出资金额可以低于100万元。
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