新掌门人给股市带来了新希望

新掌门人给股市带来了新希望

临近春节，一条消息在迅速传播——中国股市要换帅了，股民们为此奔走相告。
长期以来，股市乱象一直得不到有效治理，能有一位新的铁腕掌门人，受命于危难，挽大厦于将倾，治乱象以重典，是广大股民的共同心愿。
作为首位证监系统出身的证监会主席，吴清这次闪亮登场，备受市场各方的关注和期待。
吴清在证监会工作期间，历任证券监管一线的多个要职，行事雷厉风行，作风强硬，看问题透彻，富有经验，并且无惧风险，嫉恶如仇。一位证监系统内部人士评价说：“他是我见过最厉害的。”
吴清曾主持处置南方证券、闽发证券、“德隆系”券商等31家违法证券公司 的工作，最终，其中的26个家券商进入了司法破产程序，5家券商以其他方式完成了处置。这次对券商违法、违规行为的处理结果，广受市场好评，吴清也被股民们亲切地调侃为“券商杀手”。
吴清在担任证监会基金部主任后不久，就严打基金的“老鼠仓”，一大批基金从业人员被严厉查处和问责，因而吴清又被股民戏称为“严打主任”。这项工作鲜有先例，而且吴清离任后也没有再坚持下来，令人惋惜。
在吴清这次履职伊始，在大年三十，证监会突然公布了两项处罚决定：
一、证监会对上海思尔芯公司进行处罚。值得注意的是，这是首家因提交虚假上市材料，刚进入上市程序的第一步，就遭严厉制裁的公司，罚没金额共计1650万元。
这次处罚，明显加大了对公司高管和直接当事人的处罚力度，被股民们称之为是“精准打击”。
上海思尔芯21年8月提交科创板上市申请，4个月后现场抽查时发现有虚假陈述，22年7月思尔芯撤回发行上市申请。按以往惯例，主动撤回上市申请就不予追究。
监管新政的原则是，“申请即要担责”，一律按已经上市了的公司对待，这样就使处罚力度和处罚原则完全有法可依。
这对一些劣质公司，企图蒙混过关，包装上市，获取不当利益的行为，将会产生极大的震慑作用，自然也会给市场带来一种“新人新气象”。
二、大年三十，证监会给相关券商连发了14张罚单，“券商杀手”重出江湖。
其中，招商证券 的63名员工因违规炒股，被共计罚款8173万元。
相应的行政处罚处罚措施包括：一人终身证券市场禁入；一人因内幕交易移交司法机关；对46人采取了行政监管；其中，三人被认定为是不适当人选；对5人采取了监管约谈；对38人出具了警示函。
最令人瞩目得是，在违规炒股处罚决定书中有一连串券商高级管理人员的名字，包括：招商证券 现任总裁熊剑涛，长城证券 现任副总裁韩飞，招商资管现任总经理吴光焰，招商证券现任投资银行业务部负责人宗长玉。
其中，熊剑涛被处以终身证券市场禁入，韩飞被处以10年市场禁入，并累计罚款1.17亿元，吴光焰、宗长玉被认定为不适当人选。当然这些高管的麻烦才刚刚开始，纪委、监委等职能部门的人员自然会登门拜访，他们胡作非为的日子到头了。
证监会这些处罚对市场一定会有强大的震慑作用，真可谓是霹雳手段，难怪第二天，香港市场的中国证券板块，开盘即出现了大跌，但是霹雳手段方显菩萨心肠。震摄最大的一定是证券公司中的那些涉事的蝇营狗苟之徒，他们今年肯定无法欢度春节了。
值得注意的是，吴清监管新政的出击方向象，首先选择了券商，这是意味深长的，并具有出色的战略眼光，因为这里早已是黑幕重重，盘根错节，积重难返，是需要解决的股市众多积弊的关键之一，比如事关新股的举荐和发行。
过了年，各大证券公司一定会忙于约谈，忙于问责，忙于整改，忙于加强员工的行为管理了，但这仅仅是开始，更多的黑幕，更严厉的处罚将会陆续登场。
证券从业人员违规炒股和基金的老鼠仓，历来是被明令禁止的，是从业人员的一条红线，只可惜这条红线多年来无人值守，无人追责，形同虚设。
吴清监管新政剑锋所指的下一个目标，一定会是公募基金。因为他们拥有股市最大的资金量和最大的股市话语权，同样也是黑幕重重，盘根错节，积重难返，同样也在解决股市积弊中处在关键地位。
治乱世一定要用重典，中国股市太需要像吴清这样无所畏惧的斗士了。
“监管工作要长牙带刺”，看来股市的监管风暴真的要来了。
在中美全方位博弈日趋激烈大背景下，肩负着建立金融强国的崇高使命，吴清是带着尚方宝剑来的，而且背后还站着亿万中小投资者。
这次吴清和他的战友们能否在中国资本 市场上大杀四方，还一个风清气正，健康且富有活力的股市，从而破解上证指数 长期在3千点徘徊的难题？
让我们拭目以待吧。

原创 似曾相识
首发
2024.2.12