金融同业预警20231228

1、最高检：利用虚拟货币为媒介开展非法买卖属于非法金融活动
近日，最高检、国家外汇管理局联合发布8件惩治涉外汇违法犯罪典型案例。针对典型案例中出现了利用虚拟货币为媒介开展非法买卖外汇的案件，最高检第四检察厅负责人指出，在我国，虚拟货币不具有与法定货币等同的法律地位，相关业务活动属于非法金融活动。其表示，当前越来越多的非法买卖外汇犯罪通过虚拟货币交易兑换实施。检察机关在办案中发现，以虚拟货币为交易媒介间接实现外汇与人民币的货币价值转换，系非法买卖外汇行为链条上的重要环节，应予依法惩治。
2、非法募集资金33亿余元，中延集团冯翔被判无期徒刑
上海一中院12月27日上午依法公开宣判被告人冯翔集资诈骗、非法吸收公众存款一案，对冯翔犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十二年 ，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币二百万元，决定执行无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产，罚金人民币二百万元。经审理查明：被告人冯翔通过实际控制的中延集团及关联公司，未经国家有关主管部门批准，发布私募资金、股权转让、影视投资、员工理财等理财产品，并采用电话推销、线下推销会、口口相传等方式，以还本付息及承诺支付5%-30%不等的年化收益为诱饵，向社会不特定公众募集资金，所得资金主要用于借新还旧、兑付前期投资人本息、公司运营等。经审计，2017年5月至2021年6月期间，中延集团及其关联公司累计非法募集资金人民币33亿余元，造成被害人损失9亿余元。
3、上期能源盘中发布监管公告，首次对集运指数期货涉嫌违规客户立案调查
上期能源罕见盘中发布监管公告，发现96组246名客户在集运指数（欧线）期货品种交易中涉嫌未申报实际控制关系，决定对上述客户在集运指数（欧线）期货品种上采取限制开仓1个月以及限制出金的监管措施。同时上期能源对2名涉嫌违规的客户进行立案调查。这也是近一轮关于交易集运指数（欧线）期货的监管公告中首次提及立案调查。
4、上期能源：调整集运指数（欧线）期货相关合约交易保证金比例和涨跌停板幅度
上海国际能源交易中心发布通知，经研究决定，自2023年12月27日（周三）收盘结算时起，交易保证金比例和涨跌停板幅度调整如下：集运指数（欧线）期货EC2404、EC2406合约的交易保证金比例调整为22%，涨跌停板幅度调整为20%。集运指数（欧线）期货EC2408、EC2410、EC2412合约的交易保证金比例调整为20%，涨跌停板幅度调整为18%。
5、北交所针对2023年年度报告审计工作发布提示
北交所就上市公司2023年年度报告审计工作发布提示，会计师事务所应重点关注上市公司财务内控的规范性，关注收入、资产减值、资金占用、关联交易、金融工具、企业合并等重点领域的审计风险。