新的起点，新的征程！（千山药机资料贴）

三季度主要会计数据和财务指标：
  其中：非经常性损益项目和金额：17,581,297.75元
其他信息：
报告期末股东总数及前十名股东持股情况请按F10。
2014 年 9 月 30 日预收账款期末数为 58,174,194.55 元，比年初数增加 160.92%，其主要原因是：预收合同定金增加所致。
2014 年 1-9 月实现营业收入 322,199,091.66 元，同比增长 5.56%，驱动业务收入增长的因素主要是：募投项目产品塑料安瓿生产自动线受市场的青睐，2014 年 1-9 月实现销售收入 57,914,529.92 元,较上年同期增长 40.59%,募投项目产品智能灯检机市场需求略有增加,2014 年 1-9 月实现销售收入 17,401,243.77 元,较上年同期增长 60.31%。
公司控股子公司湖南天合生物技术有限公司在美国加利福尼亚州设立的全资子公司Arthus Biosystems LLC 已注册成立。

关联交易公告  一、关联交易概述 1、湖南千山制药机械股份有限公司（以下简称“千山药机”、“公司”）拟与江苏大红鹰恒顺药业有限公司（以下简称“大红鹰”）签订《机械产品买卖合同》。千山药机拟向大红鹰销售塑料安瓿吹灌封一体机和配套单机及备件，预计合同总价款为6,100万元。2、公司实际控制人之一、董事长、总经理刘祥华的配偶陈端华持有大红鹰77.78%的股权。按照《深圳证券交易所创业板上市规则》（2012年修订）中关联方的认定标准，大红鹰为公司关联方，本次交易构成关联交易。3、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。公司与大红鹰拟发生的交易金额预计为6,100万元整，达到需经股东大会审议的标准。本次关联交易经公司董事会审议通过后，将提交2014年第三次临时股东大会审议。与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。 二、关联方基本情况 1、关联方基本情况公司名称：江苏大红鹰恒顺药业有限公司公司类型：有限公司公司住所：江苏沭阳工业园区法定代表人：贺四清注册资本：4,500 万元营业执照注册号：321322000003039税务登记证：32132273013991X经营范围 ：许可经营项目：大容量注射剂（含多层共挤膜输液袋）、小容量注射剂（含激素类、非最终灭菌类）生产（药品生产许可证有效期截止 2015 年 12 月 31日）；许可证范围内自产品销售。一般经营项目：第一类医疗器械生产、销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。2、主要股东及持股情况大红鹰成立于2001年8月6日,目前陈端华持有大红鹰77.78%的股权，贺四清持有大红鹰14.42%的股权，江苏恒顺集团有限公司持有大红鹰7.8%的股权。3、主要财务数据大红鹰 2013 年实现营业收入 2,955.86 万元，实现净利润 255.17 万元。截至 2014 年 6月 30 日，大红鹰的净资产为-255.12 万元。4、关联关系的说明公司实际控制人之一、董事长、总经理刘祥华的配偶陈端华持有大红鹰77.78%的股权，本次交易构成关联交易。
三、关联交易的基本情况 千山药机拟向大红鹰销售塑料安瓿吹灌封一体机和配套单机及备件，预计合同总价款为6,100万元。
四、交易的定价政策及定价依据 公司本次与大红鹰的关联交易遵循客观公正、平等自愿、价格公允的原则，交易价格的制定主要依据市场价格由双方协商确定，并根据市场价格变化及时对关联交易价格作相应调整。 五、交易协议的主要内容 1、成交金额：本次关联交易预计合同总价款为6,100万元。2、交易内容：千山药机拟向大红鹰销售塑料安瓿吹灌封一体机和配套单机及备件，预计合同总价款为6,100万元。3、付款方式：合同签订后7日内，大红鹰向千山药机支付合同总额30%货款作为定金，千山药机安排生产；设备发货前，大红鹰向千山药机支付合同总额的60%货款作为提货款，千山药机发货；剩余合同总额的10%作为质保金，在质保期满后10天内，一次性付清。千山药机收到大红鹰90%合同款后，向大红鹰开具全额增值税发票。4、质量要求及验收标准：本合同产品须满足产品说明书要求和国家有关制药机械行业标准及2010版 GMP 标准。
六、本次交易目的及对上市公司的影响 1、本次交易的必要性本次关联交易是公司日常经营性交易，是公司业务发展及生产经营的正常所需，此部分交易有利于促进公司发展，是合理的、必要的。2、本次交易的公允性本次关联交易按市场方式定价、参照市场价格并经双方充分协商确定协议价款，遵循公开、公平、公正的原则，没有损害上市公司和非关联股东的利益，交易的决策程序严格按照公司的相关制度进行。3、对本期和未来财务状况和经营成果的影响本次交易协议价款总额6,100万元，本次交易对公司本期的营业收入有积极影响，对公司未来的财务状况和经营成果不构成重大影响，不会影响公司业务的独立性，不会导致公司对关联人形成依赖。 七、当年年初至董事会召开日与该关联人累积已发生的各类关联交易的总金额 2014年初至董事会召开日，公司与大红鹰已发生的交易金额为415,191.90元。
八、独立董事事前认可和独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，公司独立董事就公司《关于关联交易的议案》涉及的相关文件进行了事前审阅，并与公司相关人员进行了充分沟通，同意将上述议案提交公司董事会审议。公司独立董事本着独立、客观判断的原则，认真审阅了本次关联交易内容，认为：本次关联交易合同的条款遵循了公平、公正、公开的原则，交易定价公允、合理。本次关联交易是基于公司实际生产经营的需要，有利于公司日常经营的进行，为公司稳定运营提供有利条件。本次交易不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。本次交易事项经我们事前认可并提交第四届董事会第三十六次会议审议，董事会对本次关联交易表决时，关联董事回避表决，履行了必要的法律程序。会议审议及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。我们同意上述关联交易，并同意将本次关联交易提交股东大会审议。
九、保荐机构核查意见  华泰联合证券通过查看公司董事会决议、监事会决议和独立董事意见，了解关联方基本情况、以往其与公司之间的交易定价原则及交易金额，对上述关联交易事项进行了核查。经核查，华泰联合证券认为：上述关联交易均系公司正常的生产经营活动，未对公司的独立性构成影响，未对公司财务状况和经营成果产生不利影响；该等关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，定价公允，未损害股东利益。公司上述关联交易情况已经公司董事会审议批准，关联董事回避表决，公司独立董事认可并发表独立意见，履行了必要的审批程序；上述关联交易事项尚需提交公司股东大会审议通过。本保荐机构对公司上述关联交易事项无异议。
十、监事会意见  公司监事会认为：公司与大红鹰的此次关联交易公平、公正、公开，有利于公司业务的发展，扩大公司的销售规模，该交易的价格均参照市场价格确定，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深交所的有关规定。监事会同意公司与大红鹰此次关联交易事项，并同意提交股东大会审议。
十一、备查文件  1、公司第四届董事会第三十六次会议决议；2、独立董事关于关联交易的事前认可意见和独立意见；3、华泰联合证券有限责任公司关于湖南千山制药机械股份有限公司关联交易的核查意见。特此公告。 湖南千山制药机械股份有限公司董  事  会二〇一四年十月二十四日

关于建设千山医疗器械产业园的公告 

一、项目概述  
湖南千山制药机械股份有限公司（以下简称“公司”）根据公司业务拓展情况及公司战略发展需要，拟建设千山医疗器械产业园项目，主要生产医院药房自动化设备、基因检测芯片、无菌医疗器械装备等产品，投资总额49,635.76万元人民币。
 2014年10月23日，公司召开第四届董事会第三十六次会议审议通过《关于建设千山医疗器械产业园的议案》，同意公司投资49,635.76万元建设千山医疗器械产业园项目。根据《公司章程》的有关规定，本议案将提交公司股东大会审议。
公司本次投资不属于重大资产重组，不构成关联交易。

二、投资主体概况  
投资主体：湖南千山制药机械股份有限公司
法定代表人：刘祥华
法定地址：长沙经济技术开发区盼盼路9号
注册资本：人民币壹亿捌仟零佰柒拾玖万柒仟陆佰陆拾元整
经营范围：
制造、销售制药机械、食品饮料机械、包装机械及备品备件、包装材料；销售电器及法律法规和政策允许的金属材料；提供制药机械维修、技术咨询服务；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。

三、 项目基本情况  
本项目计划在公司已取得土地使用权的长沙经济技术开发区中轴东路以东、东十一线以西的70001m2宗地上投资建设“千山医疗器械产业园”项目。“千山医疗器械产业园”建成后计划的主要用途为：①公司的新产品医院药房自动化设备、无菌医疗器械装备等产品的产业化；②公司的控股子公司湖南宏灏基因生物科技有限公司（以下简称“宏灏基因”）目前采取租赁厂房的方式进行生产，产业园建成后，公司计划将宏灏基因搬迁至产业园；③根据公司发展经营需要，公司可以引入新的股东组建成合资公司进入产业园。
1、项目名称：千山医疗器械产业园项目
2、项目选址：国家级长沙经济技术开发区中轴东路以东、东十一线以西
3、主要建设内容
本项目拟建办公楼研发楼1栋、会议中心1栋、综合厂房3栋、员工宿舍1栋、传达室1栋和供配电、给排水、消防、环保等必要的辅助设施及公用工程，总建筑面积103971m2。
4、项目投资规模：项目总投资49,635.76万元，其中：土地款4,763.16万元，建设投资32,872.6万元（其中建筑工程费13,702.96万元、安装工程费685.15万元、工程建设其他费用1,284.49万元、预备费1,000万元、设备购置费16,200万元），铺底流动资金12,000万元。
公司在具体实施项目时可能与可行性研究报告测算的投资额存在一定的差异，但公司在具体实施项目时将本着科学合理且符合股东利益最大化的原则谨慎投入。
5、项目资金来源：自有资金。
6、项目建设周期：24个月
7、经济效益估算：项目达产后，预计实现年销售收入约136,400万元，净利润31,252万元。以上项目的效益测算是基于目前的市场状况，并不代表公司对该项目的业绩承诺，能否实现受宏观经济环境、市场变化、产品价格以及成本水平等诸多因素的影响，存在一定的不确定性，请投资者注意投资风险。

四、实施本项目的目的和对公司的影响  
1、本项目是公司战略发展的需要
公司发展战略明确提出，要通过自主研发和技术创新，不断提高公司的技术优势，专注注射剂生产设备及配套设备的研究和开发，不断强化公司在这一领域的领先地位和知名度，同时，积极将产业链延伸，将公司规模做大做强。千山医疗器械产业园的建设是公司战略发展的需要，是公司发展战略的重要举措，能为实现公司发展规划打下坚实基础。
2、本项目能解决公司产能瓶颈
经过多年的经营，公司产品在行业内市场占有率不断提高，随着公司创新能力不断加强，公司产品将逐渐丰富，将来新产品应用及市场需求的不断扩大，公司现有规模将不能满足发展需要，将面临生产场地制约公司发展、产能的增长速度不能满足市场需求的情形。千山医疗器产业园建成后，将彻底解决公司上述产能瓶颈问题。
3、本项目能解决租赁房产的风险
目前，公司控股子公司宏灏基因的生产、办公场所为租赁，只能作为暂时性的过渡，不能解决根本性问题，有可能会对该公司未来生产经营带来一定影响，不利于其长远发展。千山医疗器械产业园建成后，将彻底解决租赁厂房带来的风险问题。
4、本项目有利于公司整体规划、提高管理效率，降低运营成本
千山医疗器械产业园拟建的地块交通便利、配套设施完善，且距离公司现厂区仅几公里的距离，有利于公司整体规划和一体化管理，便于日后对子公司和新增业务的管理，能将母公司及子公司的资源进行有效整合，提高管理效率，降低运营成本。

五、项目风险  
1、技术风险分析及对策
本项目技术来源于公司或子公司自主研发的技术，在技术上有足够的保障，因此技术风险较小。但是，任何产品都会经历导入、成长、成熟和衰退四个阶段，为了在技术上始终处于领先地位，确保产品不落后，公司必须不断研制开发新技术，做到生产一代、储备一代、开发一代。同时，做到个性化、人性化的设计，不断为客户提供最符合其要求的产品。
2、投资风险分析及对策
本项目所需建设投资来源于企业自有资金。本项目实行科学合理的现代经营管理机制，实现企业有盈利，项目投资风险较小。防范措施一是确保自有资金迅速到位，为项目提供必要的种子资金；二是保证融资渠道的顺畅和资金的合理使用；三是科学合理地安排融资结构，加强资金的使用管理，合理地进行利润分配，增强投资者的投资信心。
3、市场风险分析及对策
本项目产品为医院药房自动化设备、无菌医疗器械装备和基因检测芯片。①由于医院药房自动化是行业发展的趋势，而我国药房自动线设备使用又刚刚起步，因此发展空间较大，市场需求风险不大。但是，由于德国、韩国等国企业具备该类设备生产技术，在国际市场可能面临较为激烈的竞争压力。公司的药房自动化设备在保证产品质量的前提下，生产成本和售后服务均有优势，药房自动设备的国产化替代进口是必然。②无菌真空采血管自动线、无菌真空采血针组装机均为国内独家开发，采血针组装机国际市场上也是独家生产，竞争优势巨大。为降低竞争压力，公司必须扬长避短，提高产品质量，完善售后服务，保持合适的销售价格。③个体化药物治疗的基因检测业务拥有良好的市场前景。基因检测芯片技术来源于公司的控股子公司宏灏基因。目前该公司拥有“药物基因组学应用技术”和“基因芯片研制技术”两大核心技术。在个体化药物治疗基因检测产品的研制方面，宏灏基因是中国在该领域的领导者，并领先于世界多数发达国家。宏灏基因在全国乃至全球首家获得国家药监局颁发的“高血压个体化药物检测试剂盒（基因芯片法）”注册许可批复，该产品在市场上具有绝对的优势，市场风险较小。宏灏基因拥有“用于恶性肿瘤个体化用药相关基因突变检测的基因芯片及其应用”、“焦磷酸测序法检测CDA基因多态性的试剂盒及方法”个体化用药领域的发明专利，并拥有强大的后续可持续研发力量。
4、配套条件风险分析
本项目场址选择条件较好，周围配套设施齐全，地质条件准确，工程风险较小。本工程的供水、供电、交通等外部配套条件基本具备，须做好与相关部门的衔接工作，以便水电及时开通供应。
5、外部环境风险
本项目符合国家产业政策，符合国家和省、市的投资方向，是政府鼓励和支持的项目，项目的建设得到了当地政府的大力支持，其政策风险、社会风险极小。场址所在地的交通十分便捷发达，外部协作条件风险很小。

六、备查文件  
公司第四届董事会第三十六次会议决议。

特此公告。  
 
 
 
 
湖南千山制药机械股份有限公司
董  事  会
二○一四年十月二十四日

关于设立控股子公司的公告 
 
一、对外投资概述 
湖南千山制药机械股份有限公司（以下简称“公司、千山药机”）拟以自有资金投资 4800 万元与长沙磁谷医疗科技研发中心（普通合伙）（以下简称“磁谷医疗”）在长沙经济技术开发区合资设立控股子公司，公司名称暂定为“湖南千山磁谷医疗科技有限公司”（以下简称“千山磁谷医疗”、“合资公司”），具体以工商核准名称为准。千山磁谷医疗注册资本 8000 万元，主要经营范围是第三类医疗器械的研发、生产和销售（具体以工商核准为准）。主导产品为人体磁共振成像的 0.5T 开放式和1.5T 圆洞式超导磁共振成像设备，以及用于人体成像的 X 射线计算机断层扫描（CT）设备。
公司本次对外投资已经公司第四届董事会第三十六次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。
本次对外投资的资金来源于公司自有资金，不涉及关联交易，不构成重大资产重组。
二、交易对手方介绍 
全  称：长沙磁谷医疗科技研发中心（普通合伙）
住  所：湖南省浏阳市荷花办事处将军路 1 号银天佳苑 E 栋复 1204 号
法定代表人：陈江波
注册资本：2000 万元
企业类型：普通合伙企业
经营范围：
医用磁共振成像设备（MRI）、计算机断层扫描设备（CT）、心血管及 X 射线设备、超声诊断仪（B 超）及相关零部件、控制软件、应用软件、图像处理软件的研发。（涉及许可审批的经营项目，凭许可证或审批文件方可经营）。
磁谷医疗的股东为两名自然人，其中一名自然人陈江波先生拥有该公司 54.2%的股权，为该公司的控股股东。陈江波先生与公司及董事、监事、高管不存在关联关系。
三、投资标的基本情况 
公司名称：湖南千山磁谷医疗科技公司（暂定，具体以工商核准名称为准）
公司住所：长沙经济技术开发区盼盼路 9 号
注册资本：8000 万元人民币
经营范围：第三类医疗器械的研发、生产和销售（暂定，具体以工商登记为准）。
主导产品：人体磁共振成像的 0.5T 开放式和 1.5T 圆洞式超导磁共振成像设备，以及用于人体成像的 X 射线计算机断层扫描（CT）设备。
四、对外投资合同的主要内容 
千山药机、磁谷医疗双方拟共同出资设立湖南千山磁谷医疗科技公司，千山磁谷医疗注册地为长沙经济技术开发区盼盼路 9 号，千山磁谷医疗注册资本为人民币8000 万元，其中千山药机以现金出资 4800 万元，占千山磁谷医疗注册资本的 60%，磁谷医疗以超导磁共振成像设备及 X 射线计算机断层扫描设备相关专有技术出资，千山药机及磁谷医疗双方确定相关专有技术折合人民币 3200 万元作为磁谷医疗的出资，占千山磁谷医疗注册资本的 40%。
千山磁谷医疗的经营范围是第三类医疗器械的研发、生产和销售（具体以工商核准为准）。主导产品为人体磁共振成像的 0.5T 开放式和 1.5T 圆洞式超导磁共振成像设备，以及用于人体成像的 X 射线计算机断层扫描（CT）设备。
磁谷医疗承诺拥有超导磁共振成像系统及X射线计算机断层扫描设备相关专有技术的全部权利，如果日后有涉及该专有技术的侵权纠纷，磁谷医疗承诺将承担一切后果。
磁谷医疗负责产品设计、试制及产品维护和设计更改，建立生产线并指导生产，协助完成公司产品批准文件的申请和报批，协助产品的市场推广。
合资公司注册完成后，合资双方承诺将不以任何形式从事与合资公司相同、相似的业务或投资。
千山磁谷医疗的股东会为合资公司权力机构，按公司法及公司章程的规定行使职权。千山磁谷医疗设董事会，董事会设 5 名董事，千山药机提名 3 名董事候选人，磁谷医疗提名 2 名董事候选人；千山磁谷医疗董事长由千山药机推选的董事担任。
千山磁谷医疗不设监事会，设监事 2 名，合资双方各派一名。合资公司的总经理由磁谷医疗提名，董事会聘任。合资公司的财务负责人由千山药机提名，董事会聘任。
五、对外投资的目的、对公司的影响和存在的风险 
1、对外投资的目的及对公司的影响
医疗器械行业市场空间较大，未来发展潜力巨大。公司近几年战略发展方向调整为制药机械与医疗器械相结合，力求实现公司的可持续性、快速发展。本次投资是从公司战略出发，为实现公司长远目标进一步布局公司在医疗器械行业的发展。
本次投资公司以自有资金投入,不会对公司财务及经营状况产生不利影响,不存在损害公司及全体股东利益的情形。控股子公司的设立将丰富公司医疗器械产品种类，提高医疗器械产品的市场占有率，扩大在医疗器械行业的影响力。本次投资有利于公司医疗器械产业的发展，为公司新增利润产出点，能提高公司竞争力和综合实力，以保持公司可持续发展。
2、风险分析
（1）政策风险
本项目符合国家产业政策，符合国家和省、市的投资方向，是政府鼓励和支持的项目，其政策风险、社会风险极小。但是合资公司的产品属于市场准入产品，涉及国家、行业法规的修订导致产品获得注册不确定性的风险。
（2）技术开发风险
超导磁共振成像系统和计算机断层扫描(CT)系统属于最为高端的医学影像设备，系统构成复杂，开发难度较大。项目团队核心成员曾全程负责或参与跨国公司商用 1.5T 超导磁共振成像系统以及 16 排计算机断层扫描系统的技术开发工作，对本项目的主要产品有着非常深刻的理解和掌控，故技术开发方面的风险可控。
（3）投资风险
本项目注册资金 8000 万元，其中 4800 万元来源于千山药机的自有资金以现金方式出资，另磁谷医疗以超导磁共振成像设备及 X 射线计算机断层扫描设备相关专有技术作价 3200 万元出资。本项目实行科学合理的现代经营管理，实现企业盈利，项目投资风险较小。
（4）人力资源风险
在企业的发展中，人力资源是重要因素，合资公司成立后需要吸引、招纳各方面人才。合资公司将采取有效措施通过外聘和企业内部科学管理、多重激励和职业培训等方式来吸引人才、培养人才和留住人才。
（5）经营管理风险
控股子公司成立后，存在经营管理方面的风险。公司将通过不断完善法人治理结构、加强内控管理、组建优秀的管理团队等方式，积极防范和应对上述风险。
特此公告。 

湖南千山制药机械股份有限公司
董  事  会
二〇一四年十月二十四日