2013年一季度债券投资日记

二、本次会议审议事项

  普通决议事项：

  1、审议批准关于选举王世强先生为本行非执行董事的议案

  特别决议事项：

  2、审议批准关于本行 A 股可转换公司债券转股价格向下修正的议案
  经本行 2010 年第一次临时股东大会批准及中国银行业监督管理委员会（“中国
银监会”）银监复[2010]148 号文及中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）证
监许可[2010]723 号文核准，本行于 2010 年 6 月 2 日公开发行了 400 亿元 A 股可转换
公司债券（“中行转债”，代码 113001）。经上海证券交易所上证发字[2010]17 号
文同意，中行转债已于 2010 年 6 月 18 日起在上海证券交易所挂牌交易。
  根据《中国银行股份有限公司 A 股可转换公司债券募集说明书》（“募集说明
书”）的相关条款，在中行转债存续期间，本行 A 股在任意连续三十个交易日中有十
五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，本行董事会有权提出中行转债转股
价格向下修正方案并提交股东大会审议表决。上述方案须经参加表决的本行全体股东
所持表决权的三分之二以上通过方可实施。本行股东进行表决时，持有中行转债的股
东应当回避。修正后的转股价格应不低于股东大会召开日前二十个交易日本行 A 股股
票交易均价和前一个交易日本行 A 股股票交易均价，同时修正后的转股价格不低于本
行最近一期经审计的每股净资产和 A 股股票面值。
  自 2012 年 9 月 3 日至 9 月 21 日，本行 A 股收盘价连续十五个交易日低于中行转
债当期转股价格的 80%（3.44 元/股ⅹ80%=2.752 元/股），已满足中行转债转股价格
向下修正的条件。
  为促进中行转债转股补充核心资本，优化资本结构，支持本行长期发展，根据募
集说明书的相关条款，经本行董事会审议批准，特提请本次会议审议并批准：
  根据募集说明书的相关条款向下修正中行转债的转股价格。向下修正后的中行转
债转股价格应选取本次会议召开日前二十个交易日本行 A 股股票交易均价和前一个交
易日本行 A 股股票交易均价、以及本行最近一期经审计的每股净资产及本行 A 股股票

面值的高值确定。如本次会议召开时上述任一指标高于调整前中行转债转股价格，则
无需调整
----------------------------
2/3=66.66%
汇金持有67.64%股份，可以一票定胜负。小股东没有发言权
但是汇金不能持有113001，持有需要回避投票
这点怎么考证？

汇丰逼客户买理财 最惨客户1000万本金只剩300万
**2013年03月20日 14:15 
**

保险起见
本次买进113001只是100%仓位
预计到4月，如果有低点才上杠杠

转债的好处是行情来了可以正回购融资，放大杠杆

目前113001涨幅0.5%
判断今天是转折性阳线

大盘开始反弹
113001已经获利
但是转股价下调没定
目前不具备爆发力
踏空本次涨升可能性大
真正的爆发力在4月！

买中转，要有储蓄的心态
如果非理性下跌，考虑加仓到200%仓位
预感马上开始反弹了，但是反弹后可能还要下来
到4月中，计划上杠杆到200%仓位

想通过申购搞点民生转债底仓，无奈中签率实在是低。
想当初，中行转债中签率多高啊。

逐步建仓中转，赌个3年。
密切关注工转，看给不给赌的机会。

美丰转债已经解决了，
国投转债是否也上路了？

工行、中行港股没跌那么多，软件有点问题。
最近债券比较弱，主要是货币紧缩的原因。

　今天港股中行工行等大跌3-4%
　　可能影响113001今日下跌