关于进一步加强客户行为合规管理的通知
各分公司、各营业部:
公司自3月15日组织开展了客户配资行为的专项自查,为了进一步做好信息系统外部接入开闸的准备工作,有效防范违规系统接入、衍生配资交易等风险,建立持续的客户交易合规管理工作制度,现将有关要求通知如下:
一、做好客户配资风险自查工作的后续清理规范工作
客户配资风险自查工作是加强分支机构合规经营、做好后续信息系统外接开闸准备的重要工作安排。经过各分支机构排查,一些分支机构上报了疑似客户配资行为,现已要求对这些客户采取相关措施加以清理,要尽快落实到位。如果通过排查又有新发现的疑似客户配资行为的,应立即上报、尽早清理到位。每个分支机构对本次自查均应本着高度负责、认真彻底的原则,并对自查结果负责。
二、做好通达信软件规范升级工作,防范信息系统违规接入风险
目前版本的通达信系统可能存在通过和谐通达信通讯协议方式实现违规接入风险,因此,公司决定对通达信软件进行规范升级,有关工作要求如下:
第一阶段:规范升级工作通知阶段(2019年3月28日-2019年4月7日)。各分支机构根据名单(使用通达信系统客户名单发送至各分公司总经理邮箱)与客户进行沟通,了解客户使用的通达信客户端情况,并建议客户下载使用公司官网发布的最新版本的通达信客户端。
第二阶段 前期升级阶段(2019年4月8日-2019年4月14日)。由
信息技术部在非交易时间开启限制开关,在非交易时间,限制未升级通达信的客户端登录。
第三阶段 全面升级阶段(2019年4月15日-2019年4月28日)。公司逐步在交易时间开启限制开关,减少未升级通达信客户端可以登录的交易主站,直至所有交易主站全天候限制未升级通达信客户端登录。
对于本次通达信软件规范升级,各分支机构要做好客户的沟通工作,要努力保持客户稳定,避免出现因客户情绪波动而造成的不利影响。要重点关注名单中机构账户及资产、交易量双高的个人账户。充分了解客户在用的客户端实际情况,告知相关客户公司的规范升级时间安排,尽力引导客户使用公司提供