中原证券被连降6级，三大主业全线溃败

8月3日，中原证券收到了证监会的下发的《行政处罚决定书》。事情的缘起是该券商担任天津丰利收购节能科技项目财务顾问时，未能发现天津丰利使用上市公司关联方杰能科技的资金用于收购其股权。

根据相关法规，中原证券被认定为“未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大疏漏”。
最终，中原证券被处罚没40万元，两位负责主管人被分别处以10万元和5万元罚款。
这一处罚成为了本周中国资本 市场热议事件。扒开中原证券，这家券商有诸多“异常”之处。

评级被下调6级，年内多次登榜处罚名单中原证券遭到了证监会罚没40万元，这并非属偶然事件。
2017年2月，河南证监局调查发现，中原证券在合规制度、合规人员配置、内控管理、风险控制、考核激励机制上存在诸多问题和违规行为。

2017年5月，中原证券鹤壁分公司未经公司总部批准，擅自代销金融产品。其中，该分公司负责人更汇集不合格投资者资金以员工个人名义购买私募产品，最终东窗事发，并被河南省证监局发现。

祸不单行！据报道，证监会最新的券商分类评级结果中，中原证券的分类评级被下调最为严重，被下调了6个级别，直接由2017年的A调至2018年的C。
股价跌幅超6成，净利润接连下滑在众多内地上市的证券公司中，中原证券可谓走出了一条“非典型”上市路径。

2014年6月，中原证券以“中州证券 ”的名字登陆港股，一年后完成25亿元资金的增发。当年，中原证券开始着手准备登陆A股，经历多重波折之后，直至2017年1月3日才正式登陆主板上市。

2018年一季报显示，中原证券的扣非净利润为9416万元，同比下跌5%。这已经是中原证券连续第二年同比下滑，2016年一季度实现扣非净利润1.18亿，到2017年一季度下降为9904万元，今年则再次下滑。

根据2017年证券业协会发布的券商业绩排名，中原证券位列98家券商营收排名第38位，营收增速排第35位，净利润及其增速分别位列第47位和第66位。
此外，中原证券在2017年券商净资产排名中位列第48位，净资产为100.66亿元。

截至2017年年末，中原证券各项业务中，经纪业务和承销业务收入下滑最为严重，分别同比下滑了24%和62%。而这两项确却是券商行业的“看家本领”。

对于关注度很高的投行业务，中原证券在2017年该项业务手续费收入1.17 亿元，同比下降62%，股票承销收入更是为零！而参与较多的仅为新三板和定增业务，去年完成新三板挂牌25 家，新三板定向融资21 次。