交易中的自由与节制

这是我个人交易思考中的一小节。

记得以前曾经在股吧大V专访上发表过。
这次做了一些修改，重新与大家分享一下。


交易是最自由的职业之 一；但同时也是最需要自我节制、自我管理的职业。

交易无疑是世界上最自由的职业之一。
除了要遵守市场本身的一些简单、宽泛的规则之外；
在自己的账户内，你几乎拥有最大的自由与自主权：
你想交易就交易，想休息就休息；
你想买什么就买什么，想卖什么就卖什么；
想买多少就买多少，想卖多少就买多少（在账户资金范围内）；
想什么时候买就什么时候买，想什么时候卖就什么时候卖；
没有人干涉你，没有人限制你，没有人改变你。
在自己的账户内，你就是高高在上、说一不二、唯 我独尊的国王。

所以交易这个职业，极大地满足了人类自我发泄、自我支配、不受约束、自由自在的天性。这也是那么多人明知这一条路无比艰难、无比崎岖、成功者凤毛麟角、失败者尸骨累累；却依然义无反顾、勇往直前的涌入交易市场的原因。

对自由的追求，是人类千万年永恒的向往。

然而，残酷的现实却是：交易若想成功，恰恰是世界上最需要规则与纪律约束、最需要无条件执行规则与纪律的职业；
交易是最需要自我克制、自我限制、自我控制、自我抑制的职业。
绝大多数交易者，就是死在这种对自由的享受、对自由的无限放纵之中。

在享受自由的过程中，账户不断亏损缩水、直至清零、被市场扫地出门。然后在经济破产、精神受挫、信心全失的时候发现，自己需要面对那么多生活与现实的压力及困境。在交易中放纵短暂的自由将以失去人生更大的自由为代价。
交易技术与知识的掌握与理解，并不太难。天赋高的，一年、甚至半年、三个月就可以了。天赋差点的，有三、五年的勤学苦练，也完全足够了。
但对自我的控制，对纪律与规则的无条件执行， 绝大多数交易者十年、八年、甚至终其一生也无法做到。而这，正是交易者最终分出高下成败的核心根本原因。
一个人，小时候有父母管理；在学校有老师管理；工作后有领导管理。
他们会帮助你避开改正错误的不利的行为；引导你做出正确的有效的决策。
而在交易的世界里，没有人管你，除了你自己。

一边是向往自由的人类天性；一边是交易成功需要的自我克制的理性。
在人生的大多数时候，在这种天性与理性的较量中，我们都能获得外力（父母家人、老师、领导等等）的帮 助与支持。
只有在交易的世界里，我们只能自己与自己对决。我们需要在没有外力的情况下，用理性战胜天性，用纪律约束自由，自己管理自己，自己克制自己。而这太难了，因为这是反人性的。
人类内心向往自由的力量是如此固执而强大；强大到，让我们宁愿即使是享受当前片刻的自由（交易中随心所欲、不执行纪律与规则），而忽视未来的残酷与痛苦（交易失败、亏损、爆仓）。
所以，在交易的职业中，对自制力、执行力的要求远远超过其它职业。
如果一个交易者，在交易中不能正确处理享受自由与执行纪律的关系；不能自我克制、不能无条件执行纪律与规则。成功就遥遥无期、甚至是永无可期。

那么这种自我克制、自我限制、自我控制、自我抑制到底有多难？看看交易之路上的累累白骨就知道了。能踏过累累白骨走进交易圣殿的交易者，不是十分之一、不是百分之一、不是千分之一，而是万分之一甚至更少。
而那些倒下的白骨，是因为什么原因呢？

是智商不行吗？
不是！
他们中的不少人在进入交易之前，都是其它行业的精英、聪明过人、智商超群。

是水平不足吗？
不是！
他们中很多人的水平都达到了相当的高度：国际国内形势了如指掌；行业产业情况信手拈来；基本面技术面滚瓜烂熟；消息面资金面倒背如流；

是努力不够吗？
更不是！
股民可能是世界上最勤奋最努力的群体。他们中的绝大多 数，都曾废寝忘食、殚精竭虑、呕心沥血地努力学xi交易知识、钻研交易技术、寻求交易经验；其勤可感天（勤！不是情。当然情也可感天！）！其苦可动地！

然而， 没有有效的情绪 控制、没有强大的自制自律，即使智商超群、努力无双、水平顶尖，失败依然不可避免。
而且，不仅仅只有普通的交易者总是因为缺乏自制自律而屡战屡败、亏损累累、然后被市场扫地出门。很多曾经大获成功的精英级交易者、甚至是宗师级的交易大师，都因为无法长期始终如一的控制情绪、遵守交易规则与纪律，而最终由胜转败、折戟沉沙、功亏一篑。
利弗摩尔、丹尼斯即是明证。

百年美股第一人、华尔街之王、交易之神、龙头战法鼻祖、伟大的杰西·利弗摩尔几次破产几次重回巅峰，最后落得饮弹自杀；
交易厅王子、以海龟交易法则培养出一批海龟交易员而名扬天下、以400美元在期货市场赚取2亿美金、天才交易大师理查·丹尼斯最终也2次巨亏2次隐退。
（其实就在丹尼斯培训指导海龟交易员时，很多交易员的交易收益就已经远远超过他们的导师。因为海龟交易员总是严格遵守丹尼斯传授给他们的交易系统与交易规则，而丹尼斯自己在交易中却经常违反这些系统与规则。）
英雄迟暮，就如美人白头，总是让人扼腕叹息。

不过，以我个人的理解。作为像利弗摩尔、丹尼斯这种天才交易员、宗师级的交易大师。他们不可能真的无法控制情绪、也不可能无法自律地遵守交易系统与交易规则。他们其实完全可以管理情绪、自律交易，他们已经用很长时间的成功和巨大的收益证明了这一点。
但是，作为十年、甚至百年一遇的交易天才，当他们登上交易金字塔顶尖之后，体会到高处不胜寒的寂寞与孤独。利弗摩尔、丹尼斯可能都不再愿意在规则的束缚下，无聊地、机械地交易。盈利不再是他们交易的动力与追求。

他们想要打倒规则、跳出规则、突破规则！他们想在交易中以自由超越纪律、以天赋替代系统、以直觉击败理性。
结果，他们失败了。
当然，他们的失败与大多数交易者的失败不可同日而语。他们是在更高的层次更高的维度上主动求突破、求超越而失败的。他们曾经获得过的那些巨大的、炫目的成功永远激动人心、永远值得尊敬。

但无论如何，这确认了一个事实：没有谁可以在放纵情绪、放弃自制自律的情况下获得交易成功。即使强如交易天才、交易之神也不行。
我等凡人，只能仰望天才、无法比肩神明。更只有老老实实一条路：尽一切可能提升自己的自制力，尽一切可能管理控制自己的情绪，尽一切可能严格遵守交易系统交易规则交易纪律。除此之外，成功别无他途。