第三季度券商执业质量排名出炉！13家券商做市交易经手费减免

近日，北交所、全国股转公司发布了证券公司2022年第三季度执业质量情况评价结果。结果显示，此次合计得分前十的券商为申万宏源 、安信证券、中信建投 、长江证券 、银河证券、民生证券、开源证券、财通证券 、中泰证券 及东北证券 。点击小程序查看数据

根据现行的《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》，主办券商执业质量评价内容包括主办券商开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪及综合业务，以及其他配合监管、推动业务创新等情况。
与二季度排名相比，三甲中有两家出现变动，而长江证券、银河证券、财通证券和东北证券四家券商新晋十强。

第三季度券商执业质量排名

排名第一的是，申万宏源 ，评价分值为148.32。在今年一季度和二季度，申万宏源的排名分别在第三、第五位。排名第二的是，安信证券，评价分值为140.11。在今年一季度和二季度，安信证券分列第一、第三位。排名第三的是，中信建投，评价分值为134.14。在今年一季度和二季度，中信建投分列第35位、第四位。

13家券商做市交易经手费减免

2022年10月19日，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统做市商评价指引（试行）》，发布了对2022年三季度开展做市业务的69家做市商的评价结果。三家券商综合排名位于前5%，做市交易经手费减免比例为100%，分别是：
安信证券股份有限公司；

东北证券股份有限公司；

中泰证券股份有限公司；

三家券商综合排名在前5%至前10%之间，经手费减免比例为70%，分别是：
开源证券股份有限公司；

联储证券有限责任公司；

上海证券有限责任公司；

七家券商综合排名在前10%至前20%，减免比例为50%，分别是：

申万宏源证券有限公司；

九州证券股份有限公司；

广发证券股份有限公司；

中山证券有限责任公司；

万和证券股份有限公司；

首创证券股份有限公司；

海通证券股份有限公司。

根据《全国中小企业股份转让系统做市商评价指引（试行）》，前述13家做市商获得做市交易经手费减免资格，合计减免做市交易经手费约360余万元，占2022年三季度做市商经手费总额的69.13%。
对比2022年二季度减免名单，本期减免名单有明显变化。安信证券重回榜首；东北证券从第二档升至第一档，中泰证券依然位列第三。第二档券商多家变动，其中，开源证券“滑档”，联储证券和上海证券“升级”。广发证券 、中山证券、万和证券、首创证券依然位于三档。申万宏源证券和九州证券下滑一档。海通证券 一季度位于第三档，二季度“消失”之后，本期重回减免名单。
进一步提升执业质量

为进一步促进主办券商提升执业质量，推动新三板市场持续健康发展，全国股转公司此前曾多次对主办券商执业质量相关评价规则进行修订。从评价结果发布时间看，全国股转公司于每年第一、二、三季度结束后的第15个交易日前公示主办券商执业质量情况；在每年1月31日前，全国股转公司将公示主办券商上一年度执业质量分档结果。为引导主办券商增强规范意识，提高主办券商执业质量，全国股转公司还制定了《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量负面行为清单》，对主办券商推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市业务、经纪业务等多项业务当中的负面行为予以进一步明确。