错题本 | 记录影响了我们的人和事

错题本 |记录影响了我们的人和事

引言：
吕思勉先生在他的《中国简史》中说，记录历史，就是记录那些改变了时代的人和事。我们回顾自己的往事，不可能每天发生的事情都记住，也是只能记住那些改变了自己的人和事。回顾2020年的交易，随口就能说出来的之一就是晶方科技 ，这个交易让我兴奋过，让我失眠过，周末没事，静下心来，复盘一下当时的情境，照亮前路。以下的叙述，都是从正、反两个方面来写，复盘的提纲如下：

关于晶方科技的交割单如下：

一、缘起
说到缘起，那肯定是过完年有两钱儿了，再就是国产芯片 这阵风刚吹到我的意识里，回头一看半导体 已经涨了一年了，芯片这波一定要跟上。又看到股吧里有人详细的论证晶方科技是龙头，前面还有几个芯片老大哥在带路，价格上涨空间还很大。我把10几支国家大基金相关的股票放到自选里，发现好几天都是，上午一部分绿，下午就全部翻红，那就是说今天找绿的买，下午或明天肯定会翻红。在此之前乱买股票割得有点心急。有一天，我发现大部分股是红的，晶方是绿的，我想老大哥不会这么萎的，买！全仓上了。

说到这，我都会想起一件事。10几年前了，准备考五道口，备考要看金融 法规，我去学校当地的新华书店里买，在新华书店门口，一堆人围着一个棋摊。我想大家应该都见过，先交200元，赢了残局，拿回400，输了，200就没了。我眼看着一个又一个的人往里扔200，有的是带孩子去买菜路过的扔200的，有的是扔了200，还想在下一个残局里捞本结果又扔200的；看了一会儿只有一个人赢了，当这个人想再下一局时，摊主说，赢的人只能玩一局。从书店里出来，我一直在想，这些人为什么要去下棋，输了为什么还要玩，为什么赢了一局就不能玩下一局了，为什么有的人路过看都不看，为什么有的人路过看了一眼就走，在这个事件里，如果我可以选角色，我想成为哪个人。想来想去，玩的人是因为“看懂”了；继续玩的人一是因为亏了不甘心，二是“自信”；赢了一局就不能玩了是摊主的“止损”，看都不看一眼的人是因为自己真的有事赶路，看了一眼就走的人，要么是真看不懂，要么是知道里面的把戏。这里，懂一点还不行，得懂得多一点下棋知识的人，才是摊主的目标客户，如果懂得太多也不行，遇到懂得太多的，那么摊主就止损。

二、个股情况
（1）题材
当时只知道是芯片龙头。
（2）地位
芯片龙头之一，引领了科技板块上涨。
（3）形态
已走出了强走势。建仓日2020年2月20日K线为黄色框内第一根红K线，清仓日3月5日为黄框内最后一根K线。


三、当时的环境
交易从2020年2月20日建仓开始，到2020年3月5日清仓结束。如下图，黄色框内为交易起止日期区间，即建仓日K线为黄色框内第一根红K线，清仓日为黄框内最后一根K线。

（1）我们先看下当时的上证与创业 板：
上证从2月3日过完年回来，到建仓日2月20日涨了10%，到短期最高点2月21日涨13%。这期间是放量滞涨。如下图：

创业板从2月3号过完年回来到2月20日涨了21%，到最高点2月25日涨30%。如下图：
（2）我们再看下当时的国产芯片板块，国产芯片从2月3日到2月20日涨43%，到最高点2月25日涨了56%。如下图

在此，我们把当时大盘、板块、个股的涨幅与见顶时间情况梳理一下：
大环境小结：指数冲高后，放量滞涨，其中，上证先于创业板见顶；芯片与创业板同步见顶。

四、交易策略方面
我们先还原当时的操作，最后再反向启示，如下：

（1）建仓
2月20日下午建仓，价位112.49元，买入即上涨，仓位是满仓，位置如下。

2月21日，涨停，无操作。
2月24日，涨5%+，无操作。
此时，收益率为20.63%，有种赚钱如此容易的感觉。这两天还有一件事，股价的上涨强化了我对科技题材的认可，想要长期持股，于是在股吧里面找长期持股的证据，结果找到了一个贴子，强烈看好，并建议长期持有，所以这两天，根本没有想过要减仓。

反向启示：
a.建仓的时机不能说不好，只能说风险大于机会，因为当天上证涨1.84%，第二天回调的概率较大，果然，第二天上证冲高回落，留了一小部分上影线，已经暗示了市场的风险，成为短期内的高点，比创业板提早4天，比晶方科技提早3天。这仅是从机会与风险的角度分析，并不是说这天交易就一定是不合适的。
b.但后面持有的那几天，问题就大了，上证这边，已经放量滞涨，已经表达了市场的情绪，应该逐步减仓；创业板与国产芯片这边，连续上涨，没有回调，正应了“木强则折”这句话。
c.应该在买入时，建议交易系统，设立止盈止损点。

（2）做T
2月25日，既然长期持有，还想赚更多的钱，于是开始做T。早盘分两次买入700股，尾盘抛出。

没赚到钱，还亏了700，中间深V还虚惊一场。
反向启示
a.想赚更多的钱，说来也是正常，但赚钱的前提是，控制风险，做T，应该设立止损点；
b.做T，其实我现在还不太懂，按常识，只是觉得在上涨时做正T，在下跌时做反T，此时的方向，如果结合上证来看，明显是不明朗；另外是，做T是为了把成本做低，只有在深跌的时候，才有做T的意义。
c.当天的深V，从量能上看，放量下跌，回升无量，其实出货的可能性更大。

（3）加仓
2月26日，看早盘小幅低开，估计当时是看还在5日线之上，于是想再T一把，如下图，开盘即买入700股。

大家看到了，没到中午呢就跌停了，我这个T，被动变成加仓了，非常被动，第二天，2月27日又是跌停，更是雪上加霜。

反向启示：
a.当交易已经与仓位的方向不一致时，就要停止交易或是退出市场；
b.止损没有设置。

（4）再一次T
3月3日，由于之前不管是建仓的还是做T，都亏了，这回是想翻本，估计是看到了跌到20日均线了，应该会有反弹。结果买在了当日最高点，这回吸取2月26日的教训，一看情况不妙，赶紧跑了。

其实现在看一下当天的量能，是不能支撑当天继续上涨的。现在想想，每次正T，都是想去证明市场对题材的认可。

反向启示：
还是一样，当交易已经与仓位相反，就要减少交易。另外，还是做T的技巧，这里不太明白，如前面写到对做T的常识理解，做T是为了把成本降低，只有深跌的时候才有意义，但这里还有其他方面的知识，不太懂了，就不写了。

（5）再再一次T
3月4日这一天，均线附近又T了一次，当时的心理还是回本心切。在下午下跌时，把所有可用全部清仓了。

（6）清仓
3月5日这一天，早盘就把剩余的200股清了，结果当天涨停。

其实早盘清了也好，如果不在这里清，当股价当天下跌到-4%时，我估计也会拿不住了。

反向启示：
a.我现在也有深套的，题材还在，我不急于把它清仓，因为仓位相比晶方这次很小。这次为什么清仓，是因为压了太多的资金；仓位一大，会加大情绪的波动，在股市里的情绪，无非就两种，一种是赚的时候想赚更多的钱，另一种是亏的时候，想马上翻本，翻不了本就结束这个交易。

b.从建仓到此刻前，从+20%，到-15%，都没有止盈止损的概念，是对这次交易最大的影响；

c.我觉得想赚钱的想法从来都不是坏事，但想赚钱之前，要想好先不要亏钱，比如做T，这个技巧要比正常买卖要求还要高，如果不具备这样的能力，就不要去做。

总结
综上实例，我们可以想象出一个理想的交易它应该是有四个方面的要求：一是大环境要对自己有利，多去关注市场结构；二是有一个长效的题材；三是有具体的止损点，可以是浮动的止损点；四是仓位不能太大。这四个方面，每一个都可以做一个命题论文了，以后的每笔交易，都从四个方面去论证，经历过，再去学知识，就差不多能转化为认知了吧。

2021年2月6日